首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则
下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则
admin
2020-12-24
44
问题
下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。
选项
A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则
B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能
C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质,合规管理相对于其他管理而言.具有强制性,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价
答案
D
解析
银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质,合规管理相对于其他管理而言,具有强制性,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价。选项D表述正确。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vzF0KKKQ
相关试题推荐
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况.D.风险管理制度是否
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。A.销售合规性风险B.投资合规性风
下列关于开放式基金的说法中,错误的是()。A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者
下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是()。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市
下列关于基金半年度报告信息披露的说法,错误的是()。A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近3年每年的净值增长率C.无需披露内部监察
下列关于常用的寻找潜在客户的方法,说法正确的是()。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客
下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是()。A.有效性原则B.独立性原则C.成本效益原则D.考察性原则
我国基金监管的原则不包括()。A.依法监管原则B.“三公”原则C.适度监管原则D.真实合法原则
投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。A.9:30-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3;中国证监会B.
随机试题
风险偏好属于保守型的客户往往会选择()等产品。
与一般的银行储蓄存款相比,大额可转让定期存单的特点有()。
下列选项中,不影响长期经济增长率的因素是()。
《变电检测管理规定》:带电检测结果异常时,应首先排除()问题。
关于屋面活荷载的规定,下列叙述不正确的是()。
商业银行应当按年度对所有在职董事进行履职评价,依据评价结果可将董事划分为( )
有关人士认为,“人类基因组草图”的测绘成功仅仅预示着一个新的开端,真正的研究工作
招标采购的特点有()。 A.公平性 B.倾向性 C.公开性
( )承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。A.银行业金融机构B.银行经理C.银行职员D.银行董事会
收集客户个人信息的方法,不包括( )。A.填写登记表B.与客户交谈C.向第三人打听D.使用心理测试问卷