证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

admin2020-12-24 33

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
①管理制度
②内部隔离制度
③尽职调查制度
④询问制度

选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

答案A

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wXneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。A.1元B.100元C.1000元D.10张
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

随机试题

绝大多数淋病传播方式是 A．通过污染的衣物间接传播 B．通过性交经黏膜传播
方差分析中要求 A．各个样本均数相等 B．各个总体方差相等 C．各个总体均
A.5cm B.10cm C.15cm D.30cm 根据《药品经营质量
证券委托可分为（）。 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.非柜台委托 Ⅲ.线上委托 Ⅳ.
某村庄距新建双向6车道高速公路中心线50m，预测近期噪声超标5dB（A），超标户
期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、
()属于现代人力资源管理的基本测量技术。
下列不属于传染病特征的是
进口需要检疫审批的货物。必须在检疫许可证规定的口岸入境。（）
在世界教育史上被认为是“现代教育学之父”或“科学教育学的奠基人”的学者是（）。

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。A.1元B.100元C.1000元D.10张

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

绝大多数淋病传播方式是 A．通过污染的衣物间接传播 B．通过性交经黏膜传播

方差分析中要求 A．各个样本均数相等 B．各个总体方差相等 C．各个总体均

A.5cm B.10cm C.15cm D.30cm 根据《药品经营质量

证券委托可分为（）。 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.非柜台委托 Ⅲ.线上委托 Ⅳ.

某村庄距新建双向6车道高速公路中心线50m，预测近期噪声超标5dB（A），超标户

期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、

()属于现代人力资源管理的基本测量技术。

下列不属于传染病特征的是

进口需要检疫审批的货物。必须在检疫许可证规定的口岸入境。 （）

在世界教育史上被认为是“现代教育学之父”或“科学教育学的奠基人”的学者是（）。

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

进口需要检疫审批的货物。必须在检疫许可证规定的口岸入境。（）