首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员.采取( )
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员.采取( )
恬恬
2019-12-17
56
问题
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员.采取( )、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
选项
A.监管谈话B.出具警示函C.记入诚信档案D.以上都是
答案
D
解析
宣传推介材料业绩登载规范和其他规范;出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wbgEKKKQ
相关试题推荐
上市公司对外提供的年度财务报表至少应当包括:《》()
甲公司2017年度财务报告批准报出日为2018年4月25日,甲公司发生的下列交易
甲公司2018年12月31日,库存现金账户余额为100万元,银行存款账户余额为2
2015年12月20日,甲公司以每股4元的价格从股票市场购入100万股乙公司普通
2017年12月7日,甲公司以银行存款600万元购入一台生产设备并立刻投入使用,
某企业2018年的营业收入为80万元,营业成本为55万元,销售费用为2万元,管理
有限责任公司增资扩股时,若有新投资者加入,新加入投资者缴纳的出资额大于其在注册资
2019年1月1日,甲公司从乙公司融资租入一台生产设备,该设备公允价值为800万
2017年1月1日,甲公司从银行取得3年期专门借款开工兴建一栋厂房。2019年6
2019年5月10日,甲公司将其持有的一项以权益法核算的长期股权投资全部出售,取
随机试题
某校校长的孙子毛毛平时学习成绩较好,但经常调皮捣蛋,在期末时校长找到班主任王老师
甲、乙双方签订成套设备采购合同,合同总价为200万元。合同订立后,甲方向乙方支付
用振动压路机碾压改性沥青混合料路面时,其振动频率和振幅大小宜采用( )。
法定抵销是指二人互负债务,且债务均已到清偿期,如果债务的标的物种类、品质相同,任
甲企业2016年销售一批设备,承诺3年后按照双方约定的价格回购该设备。甲企业将该
适用于各种金属、异种金属和金属与非金属的焊接,并可以焊接粗细、厚薄相差很大的零
2013年6月3日,A银行总行资产负债管理委员会(ALCO)会议上,资产负债管理部总经理严厉指出,我行流动性覆盖率指标(LCR)仅为74%,已经跌破监管红...
下面哪项不符合家庭评估的原则A.评估的重点放在患病的家庭成员上B.评估家庭问题的同时掌握家庭的优点C.使家庭参与包括评估在内的护理程序的整个过程D.尽可能
感烟探测器安装时的倾斜角不应大于()。A.15°;B.25°;C.35°;D.45°。
经营者不执行政府指导价的,承担的法律责任的形式不包括()。A:责令改正B:没收违法所得C:罚款D:取消招标代理资格