首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员.采取( )
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员.采取( )
恬恬
2019-12-17
54
问题
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员.采取( )、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
选项
A.监管谈话B.出具警示函C.记入诚信档案D.以上都是
答案
D
解析
宣传推介材料业绩登载规范和其他规范;出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wbgEKKKQ
相关试题推荐
上市公司对外提供的年度财务报表至少应当包括:《》()
甲公司2017年度财务报告批准报出日为2018年4月25日,甲公司发生的下列交易
甲公司2018年12月31日,库存现金账户余额为100万元,银行存款账户余额为2
2015年12月20日,甲公司以每股4元的价格从股票市场购入100万股乙公司普通
2017年12月7日,甲公司以银行存款600万元购入一台生产设备并立刻投入使用,
某企业2018年的营业收入为80万元,营业成本为55万元,销售费用为2万元,管理
有限责任公司增资扩股时,若有新投资者加入,新加入投资者缴纳的出资额大于其在注册资
2019年1月1日,甲公司从乙公司融资租入一台生产设备,该设备公允价值为800万
2017年1月1日,甲公司从银行取得3年期专门借款开工兴建一栋厂房。2019年6
2019年5月10日,甲公司将其持有的一项以权益法核算的长期股权投资全部出售,取
随机试题
试题十五 某菊酯类卫生用药改建项目 某菊酯类卫生用药改建项目占地面积25万
癫痫患者的病理改变多样化,最主要的是 A.门区异形神经元 B.齿状回结构异常
下列关于投标人对投标文件修改的说法中,正确的是()。
关于慢性吸入染毒试验的论述哪一项是错误的( ) A.试验周期半年以上 B.
与企业资产的定价模式一样,个人资产的价值也应当以历史成本为定价依据。()
大量出汗后血液渗透压升高引起
热拌沥青混合料配合比设计采用沥青混合料马歇尔试验方法,通过配合比设计决定沥青混合料的材料品种、矿料级配及沥青用量,包括配合比设计的阶段( )。A.目标配合比设计
下列哪项不是小蓟的主治病证A:疮痈B:尿血C:便秘D:血淋E:热毒
根据《疫苗流通和预防接种管理条例》的规定 接到质量可疑疫苗报告的卫生主管部门应A.依法移交卫生行政部门B.组织接种单位销毁C.依法查封、扣押D.采取应急
有关行政诉讼被告举证期限的说法,正确的是:() A.被告应当在收到起诉状副本之日起10日内提供被诉行为的全部证据和依据,否则视为没有证据 B.被告若有...