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商业银行在()等方面符合法律法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金销售业务资
商业银行在()等方面符合法律法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金销售业务资
书海库
2019-12-17
36
问题
商业银行在()等方面符合法律法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
选项
A:组织结构B:治理机构与内部控制C:信息系统建设D:业务管理制度
答案
ABCD
解析
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织结构、治理机构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
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