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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告
题库总管
2020-05-20
11
问题
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A. 月 B. 半年 C. 一年 D. 周
选项
答案
B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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