合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律

题库总管2019-12-17 47

问题合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则B、客观性原则C、专业性原则D、协调性原则

选项

答案C

解析专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xCElKKKQ

相关试题推荐

我国制度化学校教育体系包括 ①幼儿教育②初等教育③中等教育④成人教育⑤高等教育
社会心理：人们对社会现象的普遍感受和理解，是对社会生活的初级的多含直觉成份的反映
国家定价，又称“政府定价”是指由县级(含县级)以上各级人民政府的物价部门、业务主
某基金现有资产为40亿元，修正久期为7.5；负债为50亿元，修正
某基金经理持有30%国债、70%股票的投资组合。若预计股票市场将走强，则运用转
仓单质押业务中，不同品种的仓单具有不同的质押率，通常价值波动越大的仓单质押率越高
某证券基金将总资金M的一部分投资于一个股票组合。这个股票组合的β值为，占
为对冲风险，该基金需要交易（）手国债期货。
根据《社会保险法》，国家建立（　）等社会保险制度，保障公民享有从国家和社会获得物
根据《社会保险法》，失业人员从失业保险基金中领取失业保险金应符合的条件有（　）。

随机试题

志贺菌与大肠埃希菌的鉴别要点为 A．动力试验 B．乳糖发酵试验 C．志贺菌
女性，30岁，甲状腺弥漫性肿大，两侧对称。甲状腺摄131I试验:３小时30%，24小时55%。清晨空腹测脉搏90次/分，血压130/70mmHg。 ...
溃疡性结肠炎的典型X线征象是()A.杯口征B.铅管征C.充盈缺损D.鹅卵石征E.鸟嘴征
通货紧缩的危害有（　　）。A.导致经济过热B.加速经济衰退C.导致社会财富缩水D.分配负面效应显现
预防未成年人犯罪,立足于（），从小抓起，对未成年人的不良行为及时进行预防和矫治。A.教育B.压制C.保护D.教育和保护
某公共建筑，共4层，建筑高度为22m，其中一至三层为商店，四层为电影院，电影院的独立疏散楼梯采用室外疏散楼梯，该室外疏散楼梯的下列设计方案中，正确的有()。A.
关于地西泮作用特点的描述，正确的是A:口服安全范围较大B:其作用是间接通过增强GABA实现C:长期应用可产生耐受性D:大剂量对呼吸中枢有抑制作用E:为典
为血管紧张素转化酶抑制剂A.尼群地平B.依那普利C.厄贝沙坦D.哌唑嗪E.乙酰唑胺
制定KPI要遵循SMART原则，SMART由五个英文单词的首字母组成，下列“字母一单词”的组合，相匹配的是（）。[2011年5月二级真题]A.S—Specifi
个人汽车贷款发放前，应落实有关贷款发放条件，其主要包括()A.确保借款人首付款已全额支付或到位B.需要办理保险、公证等手续的，有关手续已经办理完毕C.对

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律

我国制度化学校教育体系包括 ①幼儿教育②初等教育③中等教育④成人教育⑤高等教育

社会心理：人们对社会现象的普遍感受和理解，是对社会生活的初级的多含直觉成份的反映

国家定价，又称“政府定价”是指由县级(含县级)以上各级人民政府的物价部门、业务主

某基金现有资产为40亿元，修正久期为7.5；负债为50亿元，修正

某基金经理持有30%国债、70%股票的投资组合。若预计股票市场将走强，则运用转

仓单质押业务中，不同品种的仓单具有不同的质押率，通常价值波动越大的仓单质押率越高

某证券基金将总资金M的一部分投资于一个股票组合。这个股票组合的β值为，占

为对冲风险，该基金需要交易（）手国债期货。

根据《社会保险法》，国家建立（ ）等社会保险制度，保障公民享有从国家和社会获得物

根据《社会保险法》，失业人员从失业保险基金中领取失业保险金应符合的条件有（ ）。

志贺菌与大肠埃希菌的鉴别要点为 A．动力试验 B．乳糖发酵试验 C．志贺菌

女性，30岁，甲状腺弥漫性肿大，两侧对称。甲状腺摄131I试验:３小时30%，24小时55%。清晨空腹测脉搏90次/分，血压130/70mmHg。 ...

溃疡性结肠炎的典型X线征象是()A.杯口征B.铅管征C.充盈缺损D.鹅卵石征E.鸟嘴征

通货紧缩的危害有（ ）。A.导致经济过热B.加速经济衰退C.导致社会财富缩水D.分配负面效应显现

预防未成年人犯罪,立足于（），从小抓起，对未成年人的不良行为及时进行预防和矫治。A.教育B.压制C.保护D.教育和保护

某公共建筑，共4层，建筑高度为22m，其中一至三层为商店，四层为电影院，电影院的独立疏散楼梯采用室外疏散楼梯，该室外疏散楼梯的下列设计方案中，正确的有()。A.

关于地西泮作用特点的描述，正确的是A:口服安全范围较大B:其作用是间接通过增强GABA实现C:长期应用可产生耐受性D:大剂量对呼吸中枢有抑制作用E:为典

为血管紧张素转化酶抑制剂A.尼群地平B.依那普利C.厄贝沙坦D.哌唑嗪E.乙酰唑胺

制定KPI要遵循SMART原则，SMART由五个英文单词的首字母组成，下列“字母一单词”的组合，相匹配的是（）。[2011年5月二级真题]A.S—Specifi

个人汽车贷款发放前，应落实有关贷款发放条件，其主要包括()A.确保借款人首付款已全额支付或到位B.需要办理保险、公证等手续的，有关手续已经办理完毕C.对

根据《社会保险法》，国家建立（　）等社会保险制度，保障公民享有从国家和社会获得物

根据《社会保险法》，失业人员从失业保险基金中领取失业保险金应符合的条件有（　）。

通货紧缩的危害有（　　）。A.导致经济过热B.加速经济衰退C.导致社会财富缩水D.分配负面效应显现