2. 财务会计
  3. 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）

免费考试题库2019-12-17  35
问题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
选项 A．10%B．3%C．1%D．5%
答案D
解析根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
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