首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法
shuhaiku
2019-12-17
21
问题
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.泄露客户资料
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
以上均是禁止的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xSXsKKKQ
相关试题推荐
股份有限公司拟在创业板首发并上市,则其应当一定期限内主营业务和董事、高级管理人员
按照“最佳执行”的交易管理理念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息,
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行
对操纵市场行为的理解,以下表述正确的是()。 Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资
基金销售机构应具备的条件包括()。 Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ
以下私募基金的推介行为,错误的是()。
目前我国基金代销机构包括()。 Ⅰ.商业银行、证券公司 Ⅱ.期货公司、保险机
根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。 Ⅰ.基本法律规则
根据《治安管理处罚法》,下列违反治安管理的行为人中,依法应当给予行政拘留处罚,但
随机试题
下列关于黄金投资的表述中,错误的是()。
选择货币补偿方式,居民用征收房屋补偿款重新购置住房,且购房成交价格不超过货币补偿
依据《物权法》,对于建筑物及其附属设施的管理说法正确的有()。
心肌酶中对诊断急性心肌梗死特异性最高的是 A.CPK-MB及LDH2B
下图为2001年4月6日17时某区域地面天气图,虚线范围内为图示天气系统引发的某种气象灾害实时分布图。此前图示区域大部分地区表土解冻,地表干燥。阅读图文资...
ALP在人体各组织中含量最多的是A:肾脏B:胎盘C:小肠D:骨骼E:肝细胞
测定缓、控释制剂的体外释放度时,至少应测A.1个取样点B.2个取样点C.3个取样点D.4个取样点E.5个取样点
下列关于购买性支出与转移性支出对经济影响的比较的说法,正确的有( )。A.购买性支出对企业预算约束较硬B.购买性支出对政府的效益约束较弱C.转移性支出直接
地震属于可降低的操作风险。()
审计署专业审计司和派出机构的审计分工原则有:A、审计项目就近原则B、审计力量与审计任务相适应C、节约审计资源D、有利于提高审计工作效率E、节省审计时间