首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法
shuhaiku
2019-12-17
38
问题
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.泄露客户资料
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
以上均是禁止的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xSXsKKKQ
相关试题推荐
股份有限公司拟在创业板首发并上市,则其应当一定期限内主营业务和董事、高级管理人员
按照“最佳执行”的交易管理理念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息,
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行
对操纵市场行为的理解,以下表述正确的是()。 Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资
基金销售机构应具备的条件包括()。 Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ
以下私募基金的推介行为,错误的是()。
目前我国基金代销机构包括()。 Ⅰ.商业银行、证券公司 Ⅱ.期货公司、保险机
根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。 Ⅰ.基本法律规则
根据《治安管理处罚法》,下列违反治安管理的行为人中,依法应当给予行政拘留处罚,但
随机试题
患者女性,30岁。左侧大阴唇下1/3处见囊性包块,触之有波动感,压痛明显,直径4
患者,女性,35岁。近几天皮肤黏膜常自发性出现出血点和紫癜,晨起刷牙发现牙龈出血
下列各项不符合《招标投标法》规定的有()。
减少房地产经纪纠纷的主要手段包括( )。
光缆的单盘检验中光电性能检验的内容包括()。
案例: 一道光学题及小萧同学的解答如下所示: 题目:光从玻璃射入空气的传
小强是个极其叛逆的孩子,在学校不认真听课,破坏班级纪律,成绩很差;在家里不听爸妈
精神分析学派的创始人是() A.华生B.弗洛伊德C.罗杰斯D.奈塞尔
在建设项目各阶段的工程造价中,一经批准将作为控制建设项目投资最高限额的是()。A.投资估算B.设计概算C.施工图预算D.竣工结算
新民主主义革命时期是毛泽东思想形成的时代背景,这时期毛泽东的主要著作包括:①《论持久战》;②《星星之火,可以燎原》;③《中国社会各阶级的分析》;④《论人民...