首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,(
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,(
Freeti
2019-12-17
61
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。
Ⅰ.加强合规管理
Ⅱ.遵循审慎原则
Ⅲ.防范利益冲突
Ⅳ.健全内部控制
选项
A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。 @jinkaodian
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xiMlKKKQ
相关试题推荐
工程发包时,招标人应当依据相关工程的工期定额合理计算工期,压缩的工期天数不得超过
分部工程质量验收应由()组织相关人员进行。
根据建设项目总体计划和相关设计文件的要求编制的设备采购方案,最终须获得()的批准
根据相关规定,通常情况下,施工方案应经()审批签字后提交项目监理机构。
项目监理机构审查施工单位报送的施工控制测量成果报验表及相关资料时,应重点审查(
总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料时,不属
总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料时,不属
《会计法》规定:业务收支以外币为主的单位,可以选定一种外币作为记账本位币,但是在
各单位可以根据会计业务的需要自行决定是否设置会计机构,但会计工作必须依法开展。(
会计机构是指各单位依据会计工作的需要设置的专门负责办理单位会计业务事项、进行会计
随机试题
妊娠合并心脏病诊断时,下面哪项增加心脏病诊断难度 A.妊娠可使原有心脏病的某些
对路面结构的性能要求有()。
膀胱膨出是指阴道前壁上
整个行业只有唯一供给者的市场结构是( )。
根据下面内容,回答题 2013年上半年.浙江省规模以上工业企业营业收入和利润总
牙齿光燥如石,属于( ) A.肾阴枯涸 B.阳明热盛 C.胃阴不足 D
球菌性口炎的主要致病菌有A.草绿色链球菌、变形链球菌、肺炎双球菌B.溶血性链球菌、奈瑟淋球菌、隐球菌C.金黄色葡萄球菌、草绿色链球菌、溶血性链球菌D.隐球
【2011年案例】背景资料:A公司以EPC交钥匙总承包模式中标非洲北部某国一机电工程项目,中标价2.5亿美元。合同约定,总工期36个月,支付币种...
如果劳动力市场上出现职位空缺和失业者并存的现象,且失业者没有填补职位空缺的能力,表明存在()失业。A.摩擦性B.结构性C.季节性D.周期性
下列属于财务可行性分析内容的有( )。A.项目现金流量、净现值、内含收益率等项目经济性效益指标的分析B.项目收益与风险关系的分析C.环境可行性分析D