首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银
书海库
2019-12-17
47
问题
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为,其主要措施有()。
选项
A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
答案
BCD
解析
《2711规则》中用以规范投资分析师参与投资银行项目行为的主要措施包括:①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告,影响或控制分析师的考核和薪酬;②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告;③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门;④券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬;⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动;⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动,或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流;⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动,或者指导分析师与投资银行客户进行交流。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xkFfKKKQ
相关试题推荐
会计职业道德规范中的“坚持准则”就是要求会计人员在处理业务过程中,严格按照会计准
中国注册会计师协会是我国注册会计师的行业自律组织,对注册会计师进行自律管理和约束
财政部在制定会计准则制度及相关标准规范的过程中,有关部门和地方可以参与其中。(
为规范会计核算,我国会计法规制度对()作出了统一规定。
根据《小企业会计准则》的要求,下列不属于小企业对外投资划分的类别是()。
根据《建设工程工程量清单计价规范》,其他项目清单内容包括( )。 A、规费
根据《水利水电工程钢闸门制造安装及验收规范》DL/T5018-2004的规定,
全国人民代表大会及其常务委员会不具有对地方预算和决算的监督权。()
税法是国家制定的用以调整国家与纳税人之间在征纳税方面的权利及义务关系的法律规范的
票据出票日期使用小写填写的,银行不予受理。大写日期未按要求规范填写的,银行可予受
随机试题
初次发行的有价证券的交易市场是一级市场。( )
()是第二级评估,用于评估学员在知识、技能、态度等方面的收获。
COSO委员会于1992年发布《内部控制——整体框架》,在内部控制整体框架中,提
变电运维管理规定室内SF6氧量告警仪每()检查维护1次。
根据《水法》的规定,下列关于该法的基本规定的表述中,不正确的是()
患者,男,51岁,1年来左面颊、下唇部因触摸等诱因多次发生阵发性剧痛,近半年来发作频繁,疼痛剧烈难忍。初起卡马西平治疗有效,近来服药无效。如果治疗不当,三叉神经
第2题A.美国和中国乘客家属B.美国和印尼乘客家属C.印尼和菲律宾乘客家属D.印尼和中国乘客家属
[银行真题]() A.27 B.8 C.21 D.18
中国的近代警察是帝国主义入侵中国之后的产物。( )
下列关于民间非营利组织会计原则的说法中,正确的有( )。A、会计目标是满足会计信息使用者的信息需要B、所有核算应当以权责发生制为基础C、会计要素分为资产