首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将( )记入其诚信档案。 ①财务顾问被中国证监会采取监管措施的;②在持续督导...
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将( )记入其诚信档案。 ①财务顾问被中国证监会采取监管措施的;②在持续督导...
admin
2020-12-24
47
问题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将( )记入其诚信档案。
①财务顾问被中国证监会采取监管措施的;②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的;③财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的;④在持续督导期间,上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
选项
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③
答案
C
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条规定:中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记入其诚信档案: (一)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的; (二)在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的; (三)中国证监会认定的其他事项
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/y2neKKKQ
相关试题推荐
下列关于胸痹患者调护的各项措施中,错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
关于证券交易所对交易异常情况的处理,下列表述中正确的有()。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...
证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并报中国证监会批准。 Ⅰ.会员管理规则 Ⅱ.交易规则 Ⅲ.其他有关规则 Ⅳ.上市规则A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件,说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格,具备中国证监会规定的投资银行业务经历;②参加中国证监会认可的财务顾问主...
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证...
货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施,其最终目标包括()。 ①稳定物价;②完全就业;③促进经济增长;④平衡国际收支。A.①②③B.①③④
随机试题
2011年10月,中国人民银行再次修订货币供应量口径,在货币供应量中加入了()。
下列属于法人信贷业务操作风险成因的是( )。
护士在准备注射用物时发现治疗盘内有一些碘渍,应选用何种溶液除去碘渍
某银行以900元的价格购入5年期的票面额为1000元的债券,票面收益率为10%,
共用题干 EbolaOutbreak1.Youarelikelyaw
以通道为中介的易化扩散的特点有
降低一个IgD值所需升高的温度数为10度时,一定灭菌温度产生的灭菌效果与12
工程索赔的程序中,发包人在收到索赔报告后()天内,应作出回应,表示批准或不批准并附具体意见。A:7B:14C:28D:42
以下关于期权交易的说法,正确的是()。A.买进看涨期权是看涨后市B.卖出看涨期权的最大损失就是权利金C.买进看跌期权的盈亏平衡点是执行价格与权利金之差D.
某外资保险公司2003年12月31日的资产总额为52亿元,其中:现金0.02亿元,资金运用23.2亿元,应收保费1.5亿元,预付赔款0.8亿元,固定资...