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财务会计
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括
恬恬
2019-12-17
24
问题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
选项
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究C.公司章程或者董事会确定的其他要求D.以上都是
答案
D
解析
合规管理相关部门的合规责任;基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益。经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。
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