2. 财务会计
  3. 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括

恬恬2019-12-17  21
问题 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
选项 A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究C.公司章程或者董事会确定的其他要求D.以上都是
答案D
解析合规管理相关部门的合规责任；基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yamEKKKQ
相关试题推荐
随机试题