首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输
admin
2020-12-24
45
问题
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
选项
A. 建立信息披露风险责任制
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
A
解析
B项属于销售合规性风险管理的主要措施;CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zUo0KKKQ
相关试题推荐
根据有关规定,基金收益分配默认的方式是()。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利
根据(),投资收益是由投资风险驱动的,风险越大,所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论
封闭式基金的利润分配方式是()。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资
风险指标可以分成()。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类
从一般意义上讲,()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置
不动产投资工具不包括()。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。A、30%B、40%C、50%D、60%
()指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险
()是指存券银行不通过基础证券发行公司,直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭
下列表述中,错误的是()。A、对一般的投资者而言,影响投资者需求的关键因素主要包括:投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长,则投资者越能够承担更大的
随机试题
有关分散片的叙述错误的是 A、分散片中的药物应是难溶性的 B、不适用于毒副作
手持哑铃在做前臂屈的动作时,肱二头肌所做的工作是()
根据《合同法》规定,下列( )不是要约邀请。
共用题干 患儿女,32周早产小于胎龄儿,生后出现哭声异常,阵发性青紫,肢体抖动
证券经纪业务的风险不包括()。
《建设工程质量管理条例》关于施工单位对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行
系统因素会对所有企业产生不同程度的影响,不能通过多样化投资而分散,因此又称为不可
患者因右下后牙冷、热敏感就诊。检查:右下6深龋坏,探敏感,叩(-),冷、热测一过性敏感,右下7中度龋坏,叩(-),冷测入洞敏感。右下6、7的处理应为(
广义的法律泛指一切以国家政权意志形式出现,用国家政权的强制力来保证实现的各种社会规范,包括法律、行政法规、地方性法规、地方政府规章和部门规章。()
案例一 (一)资料2014年4月,某审计组对甲公司2013年度财务收支情况进行了审计。有关情况和资料如下: 1.每月末,由日常负责到银行取送单据的...