信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

admin2020-12-24 53

问题信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。

选项 A. 建立信息披露风险责任制
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案A

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zUo0KKKQ

相关试题推荐

根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利
根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论
封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资
风险指标可以分成（）。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类
从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置
不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%
（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险
（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭
下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

随机试题

腰椎间盘突出症，感觉减退出现在外踝部及足背外侧，踝反射异常，压迫的神经根是 A
口蹄疫患病动物病毒含量最高的是()。 A．唾液 B．乳汁 C．水疱皮及水疱
青年女性，农民，头昏心悸颜面苍白5年，并感吞咽困难．血红蛋白45g／L，红细胞2
下列投资方式中由左到右风险依次降低的选项是（）。 A.股票基金政府债券股票储
用于丙型肝炎的药物是 A.氟康唑B.氟胞嘧啶 C.利巴韦林D.拉米夫定
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（　）。A.合规管理目标B.内部控制C.合规风险管理体系D.内部审计部门
灭火器再充装后，逐具进行()试验。A.气密性B.气压C.水压D.渗透性
建设项目信息管理的()就是通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息。A:目的B:任务C:要求D:原则
港口与航道工程安全生产要求中，对于从事高空作业的职工，必须进行身体检查。患有（）的人和其他不适于高空作业的人员不能从事高空作业。 A.发热B.心脏...
分工是为适应生产率提高的要求而产生的，不属于企业分工表现的是()。A:劳动者劳动技能的提高B:劳动转换时间的减少C:促进先进机器的发明和使用D:多技能工人

信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资

风险指标可以分成（）。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

腰椎间盘突出症，感觉减退出现在外踝部及足背外侧，踝反射异常，压迫的神经根是 A

口蹄疫患病动物病毒含量最高的是()。 A．唾液 B．乳汁 C．水疱皮及水疱

青年女性，农民，头昏心悸颜面苍白5年，并感吞咽困难．血红蛋白45g／L，红细胞2

下列投资方式中由左到右风险依次降低的选项是（）。 A.股票基金政府债券股票储

用于丙型肝炎的药物是 A.氟康唑B.氟胞嘧啶 C.利巴韦林D.拉米夫定

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（ ）。A.合规管理目标B.内部控制C.合规风险管理体系D.内部审计部门

灭火器再充装后，逐具进行()试验。A.气密性B.气压C.水压D.渗透性

建设项目信息管理的()就是通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息。A:目的B:任务C:要求D:原则

港口与航道工程安全生产要求中，对于从事高空作业的职工，必须进行身体检查。患有（）的人和其他不适于高空作业的人员不能从事高空作业。 A.发热B.心脏...

分工是为适应生产率提高的要求而产生的，不属于企业分工表现的是()。A:劳动者劳动技能的提高B:劳动转换时间的减少C:促进先进机器的发明和使用D:多技能工人

信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A. 建立信息披露风险责任制 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（　）。A.合规管理目标B.内部控制C.合规风险管理体系D.内部审计部门