合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合

admin2020-12-24 54

问题合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。

选项 A.合规风险管理部门内部
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间

答案B

解析合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1BF0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中
从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司
不属于诚实守信基本要求的是（）。A、不得欺诈客户B、不得进行内幕交易和操纵市场C、不得进行不正当竞争D、不得违反法律法规
不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场
保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证

随机试题

溃疡发生的决定因素是（　　）。 A、胃蛋白酶 B、幽门螺杆菌 C、胃酸
依据《中华人民共和国放射性污染防治法》，放射性固体废物正确的处置方式是（　　）。
D
商业银行的信贷产品包括（）等。
属非磺酰脲类促胰岛素分泌剂口服降血糖药的是
我一生走南闯北,甚至出访欧美,然而想不到对自己少年时的松花江,却。填入划
颗粒剂的优点不包括A:吸收较快、作用迅速B:制备工艺适于工业生产，产品质量较稳定C:剂量较小，携带、贮藏、运输较方便D:可达到缓释的目的E:具有良好的吸
某癫痫患者在接受西药抗癫痫药治疗后，可联用某些具有抗癫痫作用的中药复方，以降低西药的不良反应。与苯巴比妥等抗癫痫西药联用，有协同增效作用的中成药是A、葛根汤
共用题干 NuclearPowerandItsDangerNuclearpower'sdangertohealth,safety,an...
设立普通合伙企业，应当具备下列条件（　　）。A.有二个以上合伙人B.合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力C.有合伙人认缴或者实际缴付的出资D.有合伙

合规风险报告一般发生的情况不包括（ ）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...

基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中

从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司

不属于诚实守信基本要求的是（）。A、不得欺诈客户B、不得进行内幕交易和操纵市场C、不得进行不正当竞争D、不得违反法律法规

不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场

保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证

溃疡发生的决定因素是（ ）。 A、胃蛋白酶 B、幽门螺杆菌 C、胃酸

依据《中华人民共和国放射性污染防治法》，放射性固体废物正确的处置方式是（ ）。

D

商业银行的信贷产品包括（）等。

属非磺酰脲类促胰岛素分泌剂口服降血糖药的是

我一生走南闯北,甚至出访欧美,然而想不到对自己少年时的松花江,却。 填入划

颗粒剂的优点不包括A:吸收较快、作用迅速B:制备工艺适于工业生产，产品质量较稳定C:剂量较小，携带、贮藏、运输较方便D:可达到缓释的目的E:具有良好的吸

某癫痫患者在接受西药抗癫痫药治疗后，可联用某些具有抗癫痫作用的中药复方，以降低西药的不良反应。 与苯巴比妥等抗癫痫西药联用，有协同增效作用的中成药是A、葛根汤

共用题干 NuclearPowerandItsDangerNuclearpower'sdangertohealth,safety,an...

设立普通合伙企业，应当具备下列条件（ ）。A.有二个以上合伙人B.合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力C.有合伙人认缴或者实际缴付的出资D.有合伙

合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合

溃疡发生的决定因素是（　　）。 A、胃蛋白酶 B、幽门螺杆菌 C、胃酸

依据《中华人民共和国放射性污染防治法》，放射性固体废物正确的处置方式是（　　）。

我一生走南闯北,甚至出访欧美,然而想不到对自己少年时的松花江,却。填入划

某癫痫患者在接受西药抗癫痫药治疗后，可联用某些具有抗癫痫作用的中药复方，以降低西药的不良反应。与苯巴比妥等抗癫痫西药联用，有协同增效作用的中成药是A、葛根汤

设立普通合伙企业，应当具备下列条件（　　）。A.有二个以上合伙人B.合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力C.有合伙人认缴或者实际缴付的出资D.有合伙