合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合

admin2020-12-24 63

问题合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。

选项 A.合规风险管理部门内部
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间

答案B

解析合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1BF0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中
从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司
不属于诚实守信基本要求的是（）。A、不得欺诈客户B、不得进行内幕交易和操纵市场C、不得进行不正当竞争D、不得违反法律法规
不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场
保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证

随机试题

以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和是（）。 A、金融中介 B
下列有关移动平均法的说法中，正确的是（　　）。 A．应用移动平均法的关键在
以下关于正态分布特征的描述，不正确的是（）。
消化性溃疡最常见的并发症为 A.穿孔 B.出血 C.幽门梗阻 D.
如图所示，电压u为（）。A.―100VB.―70VC.―50VD.―25V
对维生素C注射液错误的表述是A.可采用亚硫酸氢钠作抗氧剂B.处方中加入碳酸氢納调节pH值使成偏碱性，避免肌注时疼痛C.可采用依地酸二钠络合金属离子，增
格列本脲的化学结构式A.B.C.D.E.
《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2001）适用于()排放大气污染物的管理，以及建设项目环境影响评价、设计、竣工验收和建成后的排污管理。A:煤粉发电锅
为确保企业财务管理目标的实现,下列各项中,可用于协调所有者与经营者矛盾的措施有（　　）。A.所有者解聘经营者B.所有者向企业派遣财务总监C.公司被其他公
下列各项关于现金折扣、商业折扣、销售折让的会计处理的表述中，不正确的有（　）。A.现金折扣在实际发生时计入财务费用B.现金折扣在确认销售收入时计入财务费用C

合规风险报告一般发生的情况不包括（ ）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...

基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、工会

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A、债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B、债券基金、货中

从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A、证券公司B、银行C、保险公司D、专业资产管理公司

不属于诚实守信基本要求的是（）。A、不得欺诈客户B、不得进行内幕交易和操纵市场C、不得进行不正当竞争D、不得违反法律法规

不属于场内交易方式的是（）A、上海证券交易所B、郑州商品交易所C、全国中小企业股份转让系统D、银行间债券市场

保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证

以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和是（）。 A、金融中介 B

下列有关移动平均法的说法中，正确的是（ ）。 A．应用移动平均法的关键在

以下关于正态分布特征的描述，不正确的是（）。

消化性溃疡最常见的并发症为 A.穿孔 B.出血 C.幽门梗阻 D.

如图所示，电压u为（）。A.―100VB.―70VC.―50VD.―25V

对维生素C注射液错误的表述是A.可采用亚硫酸氢钠作抗氧剂B.处方中加入碳酸氢納调节pH值使成偏碱性，避免肌注时疼痛C.可采用依地酸二钠络合金属离子，增

格列本脲的化学结构式A.B.C.D.E.

《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2001）适用于()排放大气污染物的管理，以及建设项目环境影响评价、设计、竣工验收和建成后的排污管理。A:煤粉发电锅

为确保企业财务管理目标的实现,下列各项中,可用于协调所有者与经营者矛盾的措施有（ ）。A.所有者解聘经营者B.所有者向企业派遣财务总监C.公司被其他公

下列各项关于现金折扣、商业折扣、销售折让的会计处理的表述中，不正确的有（ ）。A.现金折扣在实际发生时计入财务费用B.现金折扣在确认销售收入时计入财务费用C

合规风险报告一般发生的情况不包括（　　）。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合

下列有关移动平均法的说法中，正确的是（　　）。 A．应用移动平均法的关键在

为确保企业财务管理目标的实现,下列各项中,可用于协调所有者与经营者矛盾的措施有（　　）。A.所有者解聘经营者B.所有者向企业派遣财务总监C.公司被其他公

下列各项关于现金折扣、商业折扣、销售折让的会计处理的表述中，不正确的有（　）。A.现金折扣在实际发生时计入财务费用B.现金折扣在确认销售收入时计入财务费用C