首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资
天天题库
2019-12-17
74
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下的罚款。
选项
A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1
答案
C
解析
经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条,未建立或者更新投资者评估数据库的;④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条,未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;⑤违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;⑥违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条,未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;⑦违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;⑧违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条,未按规定开展适当性自查的;⑨违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条,未按规定妥善保存相关信息资料的;⑩违反《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定,未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条,《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条,《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1EA9KKKQ
相关试题推荐
某自行车厂,过去由于电动车的替代而市场滑落,经营惨淡,面临较大的生存危机。最近几
甲公司委托了乙资产评估机构对其股权价值进行评估,已知甲公司名下分别持有三家公司的
甲公司委托某评估机构拟对其拥有的某工业厂房建筑面积4650平方米,以及拥有的25
某公司拟开采某煤矿,聘请了A评估机构对该煤矿勘察开采价值进行评估,评估基准日为2
下列各类企业中,或有负债对企业的经营风险有重要影响(通常可以量化)的有()。
下列关于证券投资组合理论的表述中,正确的是()。
下列有关A公司对B公司的长期股权投资,应采用权益法进行核算的是()。
长期股权投资成本法下,下列事项发生时,投资方应确认当期损益的是()。
下列有关投资性房地产后续计量会计处理的表述中,不正确的是( )。
评估机构和评估专业人员的自律性组织是()。
随机试题
斯坦利·杰文斯提出的\"太阳黑子理论\"是关于()。 A.经济周期形成的内部原因
在全球化的视野下,每个城市都与世界上其他地区发生着直接或间接的联系。这就使得中国
()主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务,从而使其经常呈现出增长形态。
在股东投资资本不变的情况下,下列各项中能够体现股东财富最大化这一财务管理目标的是
关于公司债的描述,下列说法正确的是()。
证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会
女性,54岁,优秀话务员,近几年怀疑丈夫有外遇,看电视时激动,控制不住,外出走失
痛风的生化标志是A.急性关节炎B.秋水仙碱C.痛风石D.高尿酸血症E.尿酸
下列哪些物理单位不是以物理学家的名字命名的?()A.辐射剂量单位:希,SvB.压强单位:帕,PaC.能量单位:焦,JD.角的单位:弧,Rad
热力管网中所用的阀门,必须分别由制造厂和工程所在地有资质的检测部门提供的()。A、产品合格证B、经营许可证C、强度和严密性试验报告D、使用证明E、