某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（）...

admin2020-12-24 44

问题某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（）。
A从轻行政处罚
B减轻行政处罚
C免予行政处罚
D进行民事处罚

选项

答案ABC

解析《期货从业人员管理办法》第三十四条。期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1oNQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

随机试题

生活垃圾填埋场应设在当地（）季节主导风向的（）风向。 A、春；下 B、秋；上
以下不属于会计账簿按其用途的不同进行分类的是（）。
某村民柴刀砍伤左腿，8小时后送医院急诊，检查左大腿有5cm长的伤口，尚整齐，内粘
患者，女性，35岁。被从15m高处落下的石块击中头项，神志清楚，主述头皮疼痛。查
能补益心脾、养血安神的中药是
体轻、质松泡的药材是
何脉不主虚证（　　） A.细脉 B.数脉 C.濡脉 D.伏脉
寒凝心脉型胸痹心痛的特点是 A.心胸隐痛,痛无定处 B.心痛如刺，痛有定处
新生儿，胎龄38周，出生体重3500g，身长48cm，皮肤红润，胎毛少，足纹明显。助产护士估计该新生儿最可能是A.低出生体重儿B.微小儿C.早产儿D.足月
颜回说：“夫子循循然善诱人，博我以文，约我以礼，欲罢不能。”这反映了德育的（　　）。A.因材施教原则B.疏导原则C.导向性原则D.教育影响的一致性原则

某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（）...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

生活垃圾填埋场应设在当地（）季节主导风向的（）风向。 A、春；下 B、秋；上

以下不属于会计账簿按其用途的不同进行分类的是（）。

某村民柴刀砍伤左腿，8小时后送医院急诊，检查左大腿有5cm长的伤口，尚整齐，内粘

患者，女性，35岁。被从15m高处落下的石块击中头项，神志清楚，主述头皮疼痛。查

能补益心脾、养血安神的中药是

体轻、质松泡的药材是

何脉不主虚证（ ） A.细脉 B.数脉 C.濡脉 D.伏脉

寒凝心脉型胸痹心痛的特点是 A.心胸隐痛,痛无定处 B.心痛如刺，痛有定处

新生儿，胎龄38周，出生体重3500g，身长48cm，皮肤红润，胎毛少，足纹明显。助产护士估计该新生儿最可能是A.低出生体重儿B.微小儿C.早产儿D.足月

颜回说：“夫子循循然善诱人，博我以文，约我以礼，欲罢不能。”这反映了德育的（ ）。A.因材施教原则B.疏导原则C.导向性原则D.教育影响的一致性原则

何脉不主虚证（　　） A.细脉 B.数脉 C.濡脉 D.伏脉

颜回说：“夫子循循然善诱人，博我以文，约我以礼，欲罢不能。”这反映了德育的（　　）。A.因材施教原则B.疏导原则C.导向性原则D.教育影响的一致性原则