某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（）...

admin2020-12-24 31

问题某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（）。
A从轻行政处罚
B减轻行政处罚
C免予行政处罚
D进行民事处罚

选项

答案ABC

解析《期货从业人员管理办法》第三十四条。期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1oNQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

随机试题

立克次体病发病3周内的抗体主要是IgM，晚期恢复期则为IgG，只是在复发型斑疹伤
根据我国现行建筑安装工程费用项目构成的规定，下列费用中属于安全文明施工费的（）
坡屋顶屋面中平瓦屋面的构造方式有（　　）。
患者，女，53岁，肝硬化5年，一周前感冒未及时治疗，近来表现为人格和智能改变，性
数字表第8列数字之和与第1列数字之和的差数所对应的符号是（）。
城市热力管道焊接质量检验有（　）。 A、对口质量检验 B、表面质量检验
根据增值税法律制度的规定，一般纳税人购进货物、服务发生的下列情形中，不得从销项税额中抵扣进项税额的有（）。A.购进原材料试制新产品B.购进生产免税货物用材料
药物流行病学的主要任务A:药品上市前临床试验的设计和上市后药品有效性再评价B:上市后药品的不良反应或非预期作用的监测C:国家基本药物的遴选D:药物经济学研
公路工程常用的流水参数中，属于工艺参数的是（　　）。A．施工段B．施工过程数C．流水节拍D．组织间歇
共用题干某市甲建筑公司2012年6月发生如下业务：(1)将自建办公楼销售，取得销售收入65000万元，与之配比的建造成本42000万元；赠送关联单位部...

某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（）...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

立克次体病发病3周内的抗体主要是IgM，晚期恢复期则为IgG，只是在复发型斑疹伤

根据我国现行建筑安装工程费用项目构成的规定，下列费用中属于安全文明施工费的（）

坡屋顶屋面中平瓦屋面的构造方式有（ ）。

患者，女，53岁，肝硬化5年，一周前感冒未及时治疗，近来表现为人格和智能改变，性

数字表第8列数字之和与第1列数字之和的差数所对应的符号是（）。

城市热力管道焊接质量检验有（ ）。 A、对口质量检验 B、表面质量检验

根据增值税法律制度的规定，一般纳税人购进货物、服务发生的下列情形中，不得从销项税额中抵扣进项税额的有（）。A.购进原材料试制新产品B.购进生产免税货物用材料

药物流行病学的主要任务A:药品上市前临床试验的设计和上市后药品有效性再评价B:上市后药品的不良反应或非预期作用的监测C:国家基本药物的遴选D:药物经济学研

公路工程常用的流水参数中，属于工艺参数的是（ ）。A．施工段B．施工过程数C．流水节拍D．组织间歇

共用题干 某市甲建筑公司2012年6月发生如下业务：(1)将自建办公楼销售，取得销售收入65000万元，与之配比的建造成本42000万元；赠送关联单位部...

坡屋顶屋面中平瓦屋面的构造方式有（　　）。

城市热力管道焊接质量检验有（　）。 A、对口质量检验 B、表面质量检验

公路工程常用的流水参数中，属于工艺参数的是（　　）。A．施工段B．施工过程数C．流水节拍D．组织间歇

共用题干某市甲建筑公司2012年6月发生如下业务：(1)将自建办公楼销售，取得销售收入65000万元，与之配比的建造成本42000万元；赠送关联单位部...