自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式？（） A．毎年进行一次例行检查 B

书海库2020-05-20 67

问题自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式？（）A．毎年进行一次例行检查B．要求商业银行建立完善的法人治理结构C．强制商业银行进行信息披露D．要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E．对会员的日常业务活动进行监管

选项

答案AE

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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