2. 财务会计
  3. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证

shuhaiku2019-12-17  38
问题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
选项 A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
答案D
解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6UWlKKKQ
相关试题推荐
随机试题