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财务会计
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证
shuhaiku
2019-12-17
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问题
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
选项
A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
答案
D
解析
反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
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