首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是( )。
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是( )。
Loveyou
2019-12-17
62
问题
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是( )。
选项
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任,证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息
答案
C
解析
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DuwEKKKQ
相关试题推荐
在执行集团公司内部控制审计时,对于内部控制可能存在重大缺陷的业务流程,下列各项中
下列有关信息技术对审计的影响的说法中,错误的是()。
对于内部控制审计业务,下列有关控制测试的时间安排的说法中,错误的是()。
下列有关审计工作底稿复核的说法中错误的是( )。
ABC会计师事务所首次接受委托审计甲公司2018年度财务报表,甲公司的主营业务为
下列有关持续经营假设审计的表述中,错误的是()。
下列有关估计不确定性的说法中,错误的是()。
下列有关利用以前审计获取的有关控制运行有效性的审计证据的说法中,错误的是()。
下列各项中,属于鉴证业务的是( )。
下列有关控制活动的说法中,错误的是()。
随机试题
作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需一
假设今年和今后的3年每年年初投资1000元,年利率为12%。这个投资者在第4年年
恶意串通,损害国家,集体利益的合同为无效合同。损害第三人利益合同为可撤销的合同。
按CJJ1-2008规定,下列选项中属于无机结合料稳定基层质量检验项目的有()
通常情况下,注册会计师出于成本效益的考虑,将测试控制运行的有效性与实质性程序结合
下列业务中,属于中央银行主要的中间业务的是( )。
马某,36岁,昨天硬膜外麻醉下行疝修补术,体温38℃,脉率88次/分,最可能的是
小李大学刚毕业,进入了北京的一家金融机构工作,月薪3000元,则他个人需要缴纳的
根据法律规定,人们可预先知晓或估计到人们相互间将如何行为。这体现了法的( )。A.指引作用B.评价作用C.预测作用D.教育作用
呈不规则块、片状或盔帽状,有的为小碎块。表面凹凸不平,有刀痕,偶有孔洞,可见黑褐色树脂和黄白色木部相间的斑纹,该药材为A.鸡血藤B.小通草C.苏木D