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财务会计
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。 Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。 Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
题库总管
2019-12-17
43
问题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案
D
解析
管理风险的防范:(1)加强经纪业务营销管理(2)严格执行经纪业务操作规程(3)建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益(4)加强员工培训,提高员工素质(5)建立客户投诉处理及责任追究机制(6)建立经纪业务检查稽核制度
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