2. 财务会计
  3. 证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。 ①违背客户的委托

证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。 ①违背客户的委托

书海库2019-12-17  40
问题 证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。①违背客户的委托为其买卖证券；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
选项 A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④
答案C
解析根据《证券法》第七十九条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
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