证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、

admin2020-12-24 35

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.内部隔离制度
Ⅲ.尽职调查制度
Ⅳ.询问制度

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

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