首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。 Ⅰ.从业人员在执业过
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。 Ⅰ.从业人员在执业过
恬恬
2019-12-17
48
问题
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力.为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Jqr9KKKQ
相关试题推荐
(),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律
证券业存款属于()。
中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。 Ⅰ.从业人员在执业过
根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括()。 Ⅰ.受处罚处
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
随机试题
患者,孙某,38岁,外贸公司负责人,关节炎住院治疗,住院过程中,患者角色适应不良
下列关于存货期末计量原则的说法,正确的是()
假设甲企业在2×14年1月1日设立了一项设定受益计划,并于当日开始实施。该设定受
我国目前的医疗保险模式属于
对于消费不足和投资不足,凯恩斯运用()来加以解释。
《中国共产党纪律处分条例》适用于违犯党纪应当受到党纪责任追究的()。A.党组织B.党员干部C.党组织和党员D.党员
根据使用上的需要,存款人在储蓄单位开设的储蓄账户可以分为不同的类型,主要包括( )。A.一般存款账户B.基本存款账户C.专用存款账户D.临时存款账户
关于访谈法,下列说法中错误的是()。 (A)访谈法就是普通的“聊天” (B)要取得成功,访谈者必须创造相互信任的氛围,取得被访者的积极配合 (C)...
支点线是指A.两个基牙的连线B.两个卡环的连线C.两个固位体的连线D.两个支托的连线E.两个主要基牙上直接固位体上支托的连线
分期束窄河床修建围堰,保护主体建筑物干地施工,叫做( )。A:明渠导流B:隧洞导流C:涵管导流D:分期围堰法导流