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财务会计
期货公司具备下列哪些条件的,可以申请资产管理业务试点资格( )。
期货公司具备下列哪些条件的,可以申请资产管理业务试点资格( )。
书海库
2019-12-17
40
问题
期货公司具备下列哪些条件的,可以申请资产管理业务试点资格( )。
选项
A.净资本不低于人民币5亿元B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级D.近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
答案
ABCD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条,期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(1)净资本不低于人民币5亿元;(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(3)最近两次期货公司分类监管评级均不低于8类B级;(4)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形:(5)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条、第六十条规定的监管措施的情形;(6)具有可行的资产管理业务实施方案;(7)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历.并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人:具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历.并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录.未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;(8)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;(9)具有完备的资产管理业务管理制度;(10)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。
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