首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司具备下列哪些条件的,可以申请资产管理业务试点资格( )。
期货公司具备下列哪些条件的,可以申请资产管理业务试点资格( )。
书海库
2019-12-17
19
问题
期货公司具备下列哪些条件的,可以申请资产管理业务试点资格( )。
选项
A.净资本不低于人民币5亿元B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级D.近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
答案
ABCD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条,期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(1)净资本不低于人民币5亿元;(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(3)最近两次期货公司分类监管评级均不低于8类B级;(4)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形:(5)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条、第六十条规定的监管措施的情形;(6)具有可行的资产管理业务实施方案;(7)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历.并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人:具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历.并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录.未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;(8)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;(9)具有完备的资产管理业务管理制度;(10)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MBxsKKKQ
相关试题推荐
下列哪项是强心苷内酯环发生可逆性开环的条件
Mg(OAc)2反应的条件是
甲型强心苷发生双键转位形成活性亚甲基(不可逆开环)的条件是
生产国家食品药品监督管理局已批准上市的已有国家标准的药品的注册申请,叫做
血管扩张药用于急性心衰早期治疗时禁用的条件是
关于中药饮片的储存条件,以下错误的是
下列情形中可以申请医疗机构制剂的是
医疗机构取得印鉴卡应当具备的条件不包括
银量法测定苯巴比妥类含量的碱性条件是
四环素类、喹诺酮类、康唑类等需要酸性条件。碱性药物、抗胆碱药、H2受体阻滞剂、质
随机试题
母畜生殖器官的大体解剖结构是() A.马卵巢呈肾形,牛的呈百果状,猪的呈桑葚形
经济学领域所谓的“看不见的手”的最初提出者是()。 A.亚当·斯密 B.凯恩
申请测绘资质的单位符合法定条件的,测绘资质审批机关作出拟准予行政许可的决定,应通
2015年全国共建立社会捐助工作站、点和慈善超市3.0万个,比上一年减少0.2万
小儿能量代谢与成人的主要不同点是()A.小儿基础代谢所需能量多,尚有生长发育需要能量B.小儿基础代谢所需能量少,尚有生长发育需要能量C.小儿基础代
瓜蒂既能用于湿热黄疸,又能用于A.口疮B.宿食停滞C.疟疾D.风眼赤烂
(2010年真题)宋朝法律中规定的不动产典卖契约的成立要件包括( )。A.先问亲邻B.输钱印契C.过割赋税D.原主离业
以下属于针灸治疗作用的是A:联系脏腑B:运行气血C:沟通内外D:抗御病邪E:调和阴阳
糖尿病酮症酸中毒的主要处理措施是A:小剂量速效胰岛素持续静脉滴注B:加大口服降糖药的剂量C:速效胰岛素皮下注射D:控制饮食E:监测血糖
根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》(GB50854-2013),混凝土框架柱工程量应( )。A、按设计图示尺寸扣除板厚所占部分以体积计算B、区别不同截