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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。
书海库
2020-05-20
45
问题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元,处以3万元以上30万元以下的罚款A.②③B.①②③C.①②D.①②③④
选项
答案
B
解析
考点:证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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