2. 财务会计
  3. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有(　　)。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有(　　)。

书海库2020-05-20  18
问题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有(　　)。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以3万元以上30万元以下的罚款A.②③B.①②③C.①②D.①②③④
选项
答案B
解析考点：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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