证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进

书海库2019-12-17 9

问题证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。?

选项 A：中国反洗钱监测分析中心B：中国证监会C：当地证监局D：中国证券业协会

答案A

解析证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进

对共同经营不享有共同控制的参与方（非合营方），如果享有该共同经营相关资产且承担该

对于企业负有应客户要求回购商品义务的售后回购交易，下列表述中正确的有（　　）。

甲公司以一栋办公楼与乙公司一项交易性金融资产进行交换。交换日，甲公司办公楼的原价

A公司所得税采用资产负债表债务法核算，适用的所得税税率为25%，按照净利润的10

企业的固定资产在符合条件的情况下，可以转回计提的固定资产减值准备。固定资产减值准

在确定非货币性资产交换是否具有商业实质时，企业应当关注交易各方是否具有关联方关系

2×17年度，甲公司发生的相关交易或事项如下：（1）4月1日，收到增值税出口退税

下列关于无形资产残值的说法中，不正确的是（　　）。

根据《公司法》的有关规定，国有独资公司的下列人员中，未经国有资产监督管理机构同意

通过捐赠、投资、非货币性资产交换、债务重组等方式取得的生产性生物资产，以该资产的

施工单位在近（）年内工程发生特大质量事故的，不得独立中标承建大型水电站主体工程的

（　　）是中国保险监督管理委员会成立之前的保险监督管理机构。 A、中国人民保险

甲化工厂根据自身企业发展规划，于2018年12月由A市迁往B市并办妥工商、税务等

关于我国法律职业人员的入职条件与业内、业外行为的说法：①法官和检察官的任职禁止条

关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。

下列关于保险活动的说法，正确的有()。

如图所示变截面杆中，AB段、BC段的轴力为： A.NAB=-10kN,N

在建筑工程险保险单规定的保险期内如工程不能完工，经投保人申请并加缴规定的保费后，可()延长保险期限。A:签发批单B:另行签订保险合同C:签订保险补充协议D

原型内化可划分为三个小的阶段，出声的外部言语阶段、不出声的外部言语阶段和{pz_填空}阶段。

一般情况下，不参与信用评级操作的主体是（）。A.银行主管风险管理的领导B.公关部门C.初评部门D.银行风险管理部门

证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进

对共同经营不享有共同控制的参与方（非合营方），如果享有该共同经营相关资产且承担该

对于企业负有应客户要求回购商品义务的售后回购交易，下列表述中正确的有（ ）。

甲公司以一栋办公楼与乙公司一项交易性金融资产进行交换。交换日，甲公司办公楼的原价

A公司所得税采用资产负债表债务法核算，适用的所得税税率为25%，按照净利润的10

企业的固定资产在符合条件的情况下，可以转回计提的固定资产减值准备。固定资产减值准

在确定非货币性资产交换是否具有商业实质时，企业应当关注交易各方是否具有关联方关系

2×17年度，甲公司发生的相关交易或事项如下：（1）4月1日，收到增值税出口退税

下列关于无形资产残值的说法中，不正确的是（ ）。

根据《公司法》的有关规定，国有独资公司的下列人员中，未经国有资产监督管理机构同意

通过捐赠、投资、非货币性资产交换、债务重组等方式取得的生产性生物资产，以该资产的

施工单位在近（）年内工程发生特大质量事故的，不得独立中标承建大型水电站主体工程的

（ ）是中国保险监督管理委员会成立之前的保险监督管理机构。 A、中国人民保险

甲化工厂根据自身企业发展规划，于2018年12月由A市迁往B市并办妥工商、税务等

关于我国法律职业人员的入职条件与业内、业外行为的说法：①法官和检察官的任职禁止条

关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。

下列关于保险活动的说法，正确的有()。

如图所示变截面杆中，AB段、BC段的轴力为： A.NAB=-10kN,N

在建筑工程险保险单规定的保险期内如工程不能完工，经投保人申请并加缴规定的保费后，可()延长保险期限。A:签发批单B:另行签订保险合同C:签订保险补充协议D

原型内化可划分为三个小的阶段，出声的外部言语阶段、不出声的外部言语阶段和{pz_填空}阶段。

一般情况下，不参与信用评级操作的主体是（）。A.银行主管风险管理的领导B.公关部门C.初评部门D.银行风险管理部门

对于企业负有应客户要求回购商品义务的售后回购交易，下列表述中正确的有（　　）。

下列关于无形资产残值的说法中，不正确的是（　　）。

（　　）是中国保险监督管理委员会成立之前的保险监督管理机构。 A、中国人民保险