首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人内部控制要素的内部环境为( )A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的
基金管理人内部控制要素的内部环境为( )A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的
admin
2020-12-24
54
问题
基金管理人内部控制要素的内部环境为( )
选项
A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
C、根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略
答案
B
解析
内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VeE8KKKQ
相关试题推荐
证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ....
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户()。 Ⅰ.身份 Ⅱ.证券投资经验 Ⅲ.投资需求与风险...
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施包括()。...
下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息中,说法正确的是()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等...
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是()。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量行 Ⅲ...
投资顾问业务的客户回访应()。 Ⅰ.另设回访机制 Ⅱ.全面回访 Ⅲ.回访留痕或参照 Ⅳ.随机抽样回访A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。 Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ.遵...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险...
按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。 Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或...
()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券投资咨询机构 ...
随机试题
单纯疱疹病毒性脑炎的治疗那项表述是不正确的()。 A.可用更昔洛韦治疗 B.
具体的成本核算对象是根据企业生产的特点加以确定的,不用考虑成本管理上的要求。(
根据《建筑法》《建筑工程施工许可管理办法》的规定,下列选项中符合施工许可证法定批
现役军人小张在一次抢险救灾任务中失踪。后经法定程序宣告小张死亡,根据有关规定,部
材料题 根据以下材料,回答题 某公司人力资源部需要设立一个协调人力资源部与市
在血脂测定中当TG大于多少时LDL-C不宜用计算法求得
家长对儿童的自律训练的严格程度与儿童的成就动机之间是()的关系。 (A)正相
长江中游有甲、乙两港,相距360千米。一艘轮船从甲港到乙港,顺水航行15小时到达,从乙港返回甲港,逆水航行20小时到达。现有一艘小艇,航速是每小时32千米...
某面粉厂的碾磨车间,地上3层,建筑面积6600㎡,公安机关消防机构对其进行消防监督检查时,获取的下列信心中不正确的是()。A.该厂房采用砖混结构B.该厂
知识点:坏疽 下列哪个脏器不发生坏疽A.肺B.下肢C.阑尾D.小肠E.脑