首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
独立性原则是合规管理的关键性原则。
独立性原则是合规管理的关键性原则。
admin
2020-12-24
15
问题
独立性原则是合规管理的关键性原则。
选项
答案
对
解析
独立性原则,是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。 考点 合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YBF0KKKQ
相关试题推荐
所谓实物申购、赎回机制,是指投资者向基金管理公司申购()。A、股票型基金B、债券型基金C、ETFD、LOF
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法; Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金募集失败,基金管理人应承担的责任有()。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人
基金管理人整改后,符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15
基金管理人新设基金,拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额()的,应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于()个月(货币市场基金除外)...
基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由()召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人
随机试题
(83-86题共用备选答案) A.1~2个月 B.2~3个月 C.4~6个
固定桥承受(牙合)力时,(牙合)力传导到基牙上是通过 A、固位体 B、固定
项目监理机构的组织结构设计的内容有()。
2015年1月1日开始实施的新预算法规定:“政府的全部收入和支出都应当纳入预算。
下列四种机床为同一机床厂生产的,其中出厂价最高的是()。
治疗血淋,首选的药物是
诊断门静脉高压症最有意义的征象是 A.脾肿大B.脾功能亢进C.肝肿大D.
从全世界来看,医生都是一个令人羡慕的职业,因为医生既有丰厚的经济收入,又有较高的社会地位。在国外,很多优秀人才之所以愿意_____高昂学费、巨大精力去学医...
工业安装工程中,分部工程质量验收记录的检查评定结论由()编写。A:建设单位B:监理单位C:设计单位D:施工单位
下列关于质押和抵押的区别,说法不正确的是()。A.质权的标的物为动产和财产权利,动产质押形成的质权为典型质权B.抵押权的设立不转移抵押标的物的占有,而质权的设