独立性原则是合规管理的关键性原则。

admin2020-12-24 28

问题独立性原则是合规管理的关键性原则。

选项

答案对

解析独立性原则，是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YBF0KKKQ

相关试题推荐

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。A、股票型基金B、债券型基金C、ETFD、LOF
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人
基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15
基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...
基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人

随机试题

某小儿1岁，脑脊液检查结果显示糖为4.0mmol/L，氯化物为115mmol/L
根据《行政强制法》的规定，下列关于行政强制执行的说法中，正确的是（　　）。
关于有氧和无氧运动描述不正确的是()
已知函数f(x)在x=1处可导，则f'(1)等于： A.2B.1
治疗：康复()A.播种：收获B.生病：住院C.下班：回家D.读书：见识
自动喷水灭火系统设置场所的危险等级应根据建筑规模、高度以及火灾危险性、火灾荷载和保护对象的特点等确定，下列建筑中自动喷水灭火系统设置场所的火灾危害等级为中...
海洋环境下，引起混凝土内钢筋锈蚀的主要因素是()。A.混凝土碳化B.反复冻融C.氯盐D.硫酸盐
下列房屋中，房屋登记机构不予登记的是（）。A.购买超过核准面积的经济适用住房B.划拨土地上的房屋C.不具有独立利用价值的房屋D.单位集资合作建造的房屋
缺口分析是对银行资产负债利率敏感度进行分析的重要方法之一，是银行业较早采用的利率风险计量方法。（）
法人企业转让的房地产坐落地与其机构所在地或经营所在地不在一地的，应（）申报缴纳土地增值税。A.向合同签订地的主管税务机关B.向销售方机构所在地的主管税务机

独立性原则是合规管理的关键性原则。

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。A、股票型基金B、债券型基金C、ETFD、LOF

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金管理人

某小儿1岁，脑脊液检查结果显示糖为4.0mmol/L，氯化物为115mmol/L

根据《行政强制法》的规定，下列关于行政强制执行的说法中，正确的是（ ）。

关于有氧和无氧运动描述不正确的是()

已知函数f(x)在x=1处可导，则f'(1)等于： A.2B.1

治疗：康复()A.播种：收获B.生病：住院C.下班：回家D.读书：见识

自动喷水灭火系统设置场所的危险等级应根据建筑规模、高度以及火灾危险性、火灾荷载和保护对象的特点等确定，下列建筑中自动喷水灭火系统设置场所的火灾危害等级为中...

海洋环境下，引起混凝土内钢筋锈蚀的主要因素是()。A.混凝土碳化B.反复冻融C.氯盐D.硫酸盐

下列房屋中，房屋登记机构不予登记的是（）。A.购买超过核准面积的经济适用住房B.划拨土地上的房屋C.不具有独立利用价值的房屋D.单位集资合作建造的房屋

缺口分析是对银行资产负债利率敏感度进行分析的重要方法之一，是银行业较早采用的利率风险计量方法。（）

法人企业转让的房地产坐落地与其机构所在地或经营所在地不在一地的，应（）申报缴纳土地增值税。A.向合同签订地的主管税务机关B.向销售方机构所在地的主管税务机

根据《行政强制法》的规定，下列关于行政强制执行的说法中，正确的是（　　）。