中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购

题库总管2020-05-20 29

问题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料.工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（　）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ．公司治理Ⅱ．内部控制Ⅲ．风险状况Ⅳ．业务质量A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

选项

答案D

解析中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料.工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理.内部控制.经营运作.风险状况.从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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