首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问向
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问向
Loveyou
2020-05-20
19
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问向客户提供投资建议的( )予以记录留存。Ⅰ.具体内容Ⅱ.方式Ⅲ.依据Ⅳ.时间 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ
选项
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZLQpKKKQ
相关试题推荐
资产负债表中的“未分配利润”项目,应根据( )填列。 A.“利润分配”科
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定,下列金融资产的初始计量
2015年1月1日,甲公司自证券市场购入面值总额为2000万元的债券。购入时实际
甲公司2015年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股,共支付价款
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认
证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。 A.执业注册记录
( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A.保荐业务负责人
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有( )。 A.同次发行的证券,
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 A.
随机试题
甲乙公司没有关联关系。甲公司按照净利润的10%提取盈余公积。2×18年1月1日甲
纳税人不能按转让房地产项目计算分摊利息支出的,影响其允许扣除的房地产开发费用的因
老周家庭经济困难,近期又失业,社会工作者小张根据社会工作机构的要求,从助人自助理
“方胜纹”的含义是
根据以下资料,回答66~70题。 根据材料,下列说法中正确的有(). Ⅰ.2008年山东省城乡居民分类消费价格与居民消费分类价格变化趋势完...
下列关于房地产居问合同的表述中,正确的有( )。A:居间合同委托人的给付义务具有不确定性,只有交易达成,委托人才有向经纪人支付报酬的义务B:居间合同中,房地
甲因民问借贷纠纷对乙提起诉讼,请求法院判令乙偿还借款30万元,并向法院提交了财产保全申请,请求冻结乙相应价值的财产。法院依照《民事诉讼法》第100条的规定...
在某客户的财务状况分析中,不属于收入支出表中的投资收入的是()。A:出售个人收藏的青花瓷瓶获得100000元B:与人合作编写书籍出版获得稿费200元C:持有
电信运营支撑系统中,负责实时地监视电信网络的运行、以按照质量要求完成尽可能多的通信服务的子系统是()系统。A:网络管理与资源管理B:营业C:计费账务D:客
下列选项中,不属于市场调研报告语言运用的要求的是()。A:简明B:繁琐C:严谨D:朴实