中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。A:监督检查 B:核查验证 C:行政监管 D:自律管理

admin2020-12-24 71

问题中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。

选项 A:监督检查
B:核查验证
C:行政监管
D:自律管理

答案D

解析本题考查中金所、中期协的职权。《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cfCQKKKQ

相关试题推荐

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货
()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会
期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A.代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期
可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者
期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担
下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期
期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前3个月符
期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部门
8.期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化

随机试题

1、维生素C注射液【处方】维生素C104g 依地酸二钠0.05g 碳酸氢
回答有关沥青路面渗水测试的问题。(2)关于密封材料的说明正确的有()。
下列关于空调水系统中的开式和闭式系统的叙述中，错误的是()
甲、乙、丙三人分别认缴出资150万元成立联强有限责任公司，从事IT产品的分销业务
根据《民法总则》规定，特别法人包括（　　）。
真菌性脓毒症的常见致病菌为：
根据《建设项目工程总承包合同示范文本》(GF-2011-0216)，下列关于变更程序的说法中正确的是()。A.发包人要求的变更，应事先以书面或口头形式通知承包人
第3题A．2B．3C．4D．5
甲公司系境内外同时上市的公司，其A股在上海证券交易所上市。自《企业内部控制基本规范》发布后，甲公司就着手建立、完善自身内部控制体系并取得了较好效果，公司决...
生物体中的蛋白大都属于（　　）。A.结合蛋白B.球蛋白C.组蛋白D.清蛋白

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。A:监督检查 B:核查验证 C:行政监管 D:自律管理

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A.代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者

期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B.未按照规定缴存结算担

下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期

期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前3个月符

期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部门

8.期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化

1、维生素C注射液 【处方】维生素C104g 依地酸二钠0.05g 碳酸氢

回答有关沥青路面渗水测试的问题。(2)关于密封材料的说明正确的有()。

下列关于空调水系统中的开式和闭式系统的叙述中，错误的是()

甲、乙、丙三人分别认缴出资150万元成立联强有限责任公司，从事IT产品的分销业务

根据《民法总则》规定，特别法人包括（ ）。

真菌性脓毒症的常见致病菌为：

根据《建设项目工程总承包合同示范文本》(GF-2011-0216)，下列关于变更程序的说法中正确的是()。A.发包人要求的变更，应事先以书面或口头形式通知承包人

第3题A．2B．3C．4D．5

甲公司系境内外同时上市的公司，其A股在上海证券交易所上市。自《企业内部控制基本规范》发布后，甲公司就着手建立、完善自身内部控制体系并取得了较好效果，公司决...

生物体中的蛋白大都属于（ ）。A.结合蛋白B.球蛋白C.组蛋白D.清蛋白

1、维生素C注射液【处方】维生素C104g 依地酸二钠0.05g 碳酸氢

根据《民法总则》规定，特别法人包括（　　）。

生物体中的蛋白大都属于（　　）。A.结合蛋白B.球蛋白C.组蛋白D.清蛋白