2. 财务会计
  3. 基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公

基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公

Loveyou2019-12-17  27
问题 基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况
选项 A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案A
解析基金管理人合规部门的合规检查包括：（1）公司是否独立运作。（2）公平交易制度建设及执行情况。（3）重大关联交易的执行情况。（4）公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。（5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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