首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、
免费考试题库
2020-05-20
65
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访和投诉处理 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第九条,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/g7QpKKKQ
相关试题推荐
根据COSO内部控制模型,内部控制的五个组成部分是: A、控制环境、风险评估、
甲公司2015年4月拟为处于研究阶段的项目购置一台实验设备。根据国家政策,甲公司
根据《企业会计准则解释第3号》(财会[2009]8号文)关于利润表调整的事项,说
下列有关设定受益计划会计处理的表述错误的是( )。 A.根据预期累计福利
下列各项目中,不应根据职工提供服务的受益对象分配计入相关资产成本或费用的是(
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A.受到中国
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保
发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为( )。[2015年
随机试题
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。 A.在基金客户服务宣
内脏感觉()。 A.又叫机体觉 B.包括饥饿、饱胀和渴的感觉 C.包括窒
某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者,其中1名投资者拟对外转让基金份额,可
自收到中国证监会核准文件之日起()日内,本次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应
建筑业企业申请资质升级、资质增项。在申请之日起的前一年内出现下列情形,资质许可机
不属于细辛药材性状特征的是
瞬时记忆和长时记忆的容量都是无限的。 ()
根据《中华人民共和国合同法》的规定,承诺可以撤回。撤回承诺的通知应当在()。A:要约到达受要约人之前B:受要约人发出承诺通知之前C:承诺通知到达要约人之前
()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易
某运输企业投资400万元,购买了20辆额定吨位为5吨的货车,预计年固定成本400万元,运营中的单位变动成本为0.2元/吨公里:公司预计年度盈亏平衡点的货物...