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财务会计
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、
免费考试题库
2020-05-20
53
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访和投诉处理 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第九条,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
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