证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（　　）。 Ⅰ．依法合规

恬恬2020-05-20 32

问题证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（　　）。Ⅰ．依法合规Ⅱ．诚实守信Ⅲ．分类管理Ⅳ．公平维护客户利益 A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项

答案B

解析证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jrQpKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（　　）。 Ⅰ．依法合规

甲公司、乙公司均从事汽车装配和销售业务，为了保障正常装配过程中对于汽车座椅配件的

2015年1月1日，甲公司自证券市场购入面值总额为2000万元的债券。购入时实际

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。[2015年

证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（　　）。 A．执业注册记录

证券业从业人员不包括（　　）。 A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券

（　　）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A．保荐业务负责人

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。

保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（　　）。 A．

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。

施工图审查合格后，仍有违反法律、法规和工程强制性标准的问题，给建设单位造成损失时

起立床训练过程中，治疗人员应经常测量患者的血压和脉搏，下列哪一项提示所调整的倾斜

下列对肌皮瓣的概述中，不正确的是

甲公司为增值税一般纳税人，于2012年12月5日以一批商品换入乙公司的一项非专利

以下哪种说法是错误的A.舌为心之苗B.汗为心之液C.心为血之府D.心为神之舍

子宫颈癌最常见的组织学类型是A.鳞状细胞癌B.早期浸润癌C.高分化腺癌D.透明细胞癌

急性阑尾炎术后早期，护士应重点观察的并发症是A:出血B:切口感染C:粪瘘D:膀胱炎E:粘连性肠梗阻

交通时间距离是指通过道路等来连接的距离，有时受路况、交通管制等的影响。这种距离虽然不远，但可及性、便捷性可能并不好。()

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告C.合法取得

()适用于有机物含量高的垃圾或经过分类处理使用有机物集中的垃圾。A:垃圾掩埋B:垃圾焚烧C:垃圾堆放D:净化处理加工

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。 Ⅰ．依法合规

甲公司、乙公司均从事汽车装配和销售业务，为了保障正常装配过程中对于汽车座椅配件的

2015年1月1日，甲公司自证券市场购入面值总额为2000万元的债券。购入时实际

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（ ）。[2015年

证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（ ）。 A．执业注册记录

证券业从业人员不包括（ ）。 A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券

（ ）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A．保荐业务负责人

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（ ）。

保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（ ）。 A．

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（ ）。

施工图审查合格后，仍有违反法律、法规和工程强制性标准的问题，给建设单位造成损失时

起立床训练过程中，治疗人员应经常测量患者的血压和脉搏，下列哪一项提示所调整的倾斜

下列对肌皮瓣的概述中，不正确的是

甲公司为增值税一般纳税人，于2012年12月5日以一批商品换入乙公司的一项非专利

以下哪种说法是错误的A.舌为心之苗B.汗为心之液C.心为血之府D.心为神之舍

子宫颈癌最常见的组织学类型是A.鳞状细胞癌B.早期浸润癌C.高分化腺癌D.透明细胞癌

急性阑尾炎术后早期，护士应重点观察的并发症是A:出血B:切口感染C:粪瘘D:膀胱炎E:粘连性肠梗阻

交通时间距离是指通过道路等来连接的距离，有时受路况、交通管制等的影响。这种距离虽然不远，但可及性、便捷性可能并不好。()

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。A.本公司的研究报告B.其他公司的研究报告C.合法取得

()适用于有机物含量高的垃圾或经过分类处理使用有机物集中的垃圾。A:垃圾掩埋B:垃圾焚烧C:垃圾堆放D:净化处理加工

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（　　）。 Ⅰ．依法合规

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。[2015年

证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（　　）。 A．执业注册记录

证券业从业人员不包括（　　）。 A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券

（　　）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A．保荐业务负责人

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。

保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（　　）。 A．

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。