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财务会计
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括( )。 Ⅰ.依法合规
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括( )。 Ⅰ.依法合规
恬恬
2020-05-20
39
问题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括( )。Ⅰ.依法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.分类管理Ⅳ.公平维护客户利益 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
B
解析
证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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