首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括( )。 Ⅰ.依法合规
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括( )。 Ⅰ.依法合规
恬恬
2020-05-20
19
问题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括( )。Ⅰ.依法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.分类管理Ⅳ.公平维护客户利益 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
B
解析
证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/jrQpKKKQ
相关试题推荐
甲公司、乙公司均从事汽车装配和销售业务,为了保障正常装配过程中对于汽车座椅配件的
2015年1月1日,甲公司自证券市场购入面值总额为2000万元的债券。购入时实际
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为( )。[2015年
证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。 A.执业注册记录
证券业从业人员不包括( )。 A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券
( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A.保荐业务负责人
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 A.
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
随机试题
投保人确定自己的保险需求时,保险人应当进一步帮助其分析所面临的风险,并将其分为(
根据《行政处罚法》的规定,下列有关行政处罚听证程序的说法中,正确的是()。
发生火灾时,湿式喷水灭火系统是由()探测火灾。
人民代表大会制度是我国的根本政治制度,下列说法中错误的是哪一项?() A.各级
合同复核人员审核合同的内容包括()。A.文本书写是否规范B.内容是否与审批意见一致C.合同条款填写是否齐全、准确D.文字表达是否清晰E.主从合同及附件
以下不属于客户关系管理对理财业务发展的意义的是()。A.为理财师提供客户服务的工具和方法B.将客户需求转化为生产力C.直接提高理财业务的收益D.防
某多发性内分泌综合征患者,全身多个分泌腺功能亢进。 若患者确定MENⅡ型,其临床表现中错误的一项是A.甲状腺髓样癌多为双侧B.常因低钙血症而发生抽搐
工作设计的方法不包括()。A.机械型工作设计法B.物理型工作设计法C.激励型工作设计法D.生物型工作设计法
产业政策对银行的风险规避具有提示作用。()
实验性龈炎证明的是A.牙石与龈炎关系不密切B.单纯菌斑控制难以消除龈炎C.牙菌斑是牙周病的始动因素D.咬合创伤导致牙龈炎发生E.吐舌习惯是牙龈炎的重要病