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财务会计
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
shuhaiku
2019-12-17
41
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
选项
A:Ⅰ、ⅡB:Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、ⅣD:Ⅱ、Ⅲ、ⅤE:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
Ⅰ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅱ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条的规定,个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 Ⅲ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条的规定,证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交相关材料。 Ⅳ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号),个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《保荐办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。 Ⅴ项,《证券发行上市保荐业务管理办法》将该规定删除,故说法错误。
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