首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。
shuhaiku
2019-12-17
48
问题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有( )。Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
选项
A:Ⅰ、ⅡB:Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、ⅣD:Ⅱ、Ⅲ、ⅤE:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
Ⅰ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定,证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。Ⅱ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条的规定,个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 Ⅲ项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条的规定,证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交相关材料。 Ⅳ项,根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号),个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的,应当符合《保荐办法》规定的条件,并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。 Ⅴ项,《证券发行上市保荐业务管理办法》将该规定删除,故说法错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/kYJEKKKQ
相关试题推荐
下列关于姜半夏说法错误的是
以下关于大蓟的说法不正确的是
以下关于鞣质的说法错误的是
关于甘草皂苷的说法正确的是
以下关于挥发油中的酸值说法正确的是
以下关于槐米中有效成分芦丁的说法正确的是
香豆素与碱作用的说法正确的是
关于苷类化合物的说法,正确的是()
关于《新修本草》下列说法正确的是
下列关于瘾疹的说法哪项是正确的
随机试题
民事活动应当遵循自愿、公平、( )、诚实信用的原则。 A、禁止权力滥用 B
导致农产品价格周期性波动的原因是()。 A.农产品供给对价格的反应滞后 B
(78-80题共用题干) 男性,恒牙牙合,上牙弓轻度拥挤,右上侧切牙舌向错位
个性结构理论认为哪几部分保持平衡状态有利于人格正常发展()
属于高度恶性肿瘤的是
在函证过程中,注册会计师应对舞弊风险迹象保持警觉。下列各项中表明存在舞弊风险迹象
画室:写生
由不同功能的计划构成的进度计划系统包括()。 A.总进度规划 B.
我国宪法和法律规定的未成年学生享有的合法权利包括()。 A.身心健康权 B.人身自由权 C.人格尊严权 D.名誉权和荣誉权 E.受教育权
安德森的心智技能形成三阶段论的第三个阶段是()。 A.认知阶段B.联结阶段 C.评价阶段D.自动化阶段