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财务会计
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户
书海库
2019-12-17
26
问题
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A.5B.10C.15D.20
答案
B
解析
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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