2. 财务会计
  3. 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户

书海库2019-12-17  19
问题 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
选项 A.5B.10C.15D.20
答案B
解析证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nlA9KKKQ
相关试题推荐
随机试题