首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。 A. 诚实守信
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。 A. 诚实守信
书海库
2020-05-20
32
问题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。 A. 诚实守信、客户自担风险、分类管理 B. 规范运作、利益至上、公平公正 C. 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D. 守法合规、公平公正、集中管理
选项
答案
C
解析
证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/omKpKKKQ
相关试题推荐
医疗机构药事管理与药物治疗学委员会主任应由 A.业务科室专家担任 B.药学部
如果当前的证券价格反映了历史价格信息和所有公开的价格信息,则该市场属于( )。
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ.证券公司、证
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 Ⅰ
下列各项不属于证券分析师行为操作规则的是( )。 A.合理的分析和表述
证券市场线的截距是( )。 A.无风险收益率 B.风险收益率
一项租船业务成交的标志是()。 A.询盘 B.发盘 C.还盘 D.受盘
“记账凭证”按其所反映的经济业务的内容不同,可以分为( )。 A.原始凭
证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定
随机试题
人类选择月球作为探测宇宙星际航行的第一站的主要原因是()。 A.探索月球
SCL-90考察受测者敌对表现的角度包括()。(2009-11)
因含有毒物质巴豆,老年人不宜久服和多服的中成药是
“先行组织者”教学策略是一种()的教学技术。A.强调直观教学B.强调新知识与学生认知结构中适当知识的联系C.激励学生的学习动机D.引导学生的发现行为
我国开放式基金的存续期为()。A.5年B.15年C.15年-50年D.无特定期限
抗日民族统一战线的阶级成分包括()。A.工人、农民、城市小资产阶级、民族资产阶级B.工人、农民、小资产阶级、资产阶级C.工人、农民、地主、国民党统治集团
发达国家存在的营养不良问题是( )A.高血脂B.肥胖C.动脉硬化D.高血压E.以上都是
建设工程项目管理应重视利用信息技术的手段进行信息管理,其核心的手段是()。 A.服务于信息处理的应用软件 B.收发电子邮件的专用软件 C...
在非全面调查中,根据样本调查对象的调查结果推断总体数量特征的调查,称为( )。A:抽样调查B:典型调查C:重点调查D:判断抽样调查
下列情形中,农户贷款不可以采取借款人自主支付的是()。A.借款人交易对象不具备使用非现金结算条件的B.农户生产经营贷款,金额不超过50万元C.用于农副