聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

Freeti2019-12-17 66

问题聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

选项 A: 处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款B: 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C: 由证券监督管理机构予以取缔D: 处以10万元以上30万元以下的罚款

答案D

解析根据《证券法》第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/plflKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其()。