期货公司的首席风险官的职责包括（）A 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查 B 对期货公司的风险管理进行监督检查 C 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违

admin2020-12-24 38

问题期货公司的首席风险官的职责包括（）

选项 A 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B 对期货公司的风险管理进行监督检查
C 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

答案ABC

解析期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、两险管理进行监管、检查。首考风险言发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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期货公司的首席风险官的职责包括（）A 期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查 B 对期货公司的风险管理进行监督检查 C 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

下列（　　）不属于企业法人终止的原因。 A、依法被撤销 B、解散 C、依法

下列关于工程量清单计价程序和方法的说法中，正确的是()。

根据《行政复议法实施条例》的规定，行政复议和解制度的主要内容是（　）。

观察图2，下列选项中说法正确的是（　　）

脾气虚证与胃气虚证最有意义的鉴别点是

下列不属于抗高血压药物治疗原则的是

坝基防渗帷幕深度应考虑各种影响因素决定，下列对决定防渗帷幕深度所需考虑的诸因素中

与客户沟通是一项持续不断的工作，而不是在沟通前一天才必须做的事。所以，银行业从

“至虚有盛候”属于A:虚实转化B:真虚假实C:虚实错杂D:真实假虚E:上虚下实

关于所有权原始取得的方式，下列说法错误的是（）。A.天然孳息，由所有权人取得；既有所有权人又有用益物权人的，由用益物权人取得B.存款取得的利息属于法定孳息

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