首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规部门与内部审计部门的关系为( )。A.相互独立 B.相互联系 C.相互制约 D.相互平衡
合规部门与内部审计部门的关系为( )。A.相互独立 B.相互联系 C.相互制约 D.相互平衡
admin
2020-12-24
31
问题
合规部门与内部审计部门的关系为( )。
选项
A.相互独立
B.相互联系
C.相互制约
D.相互平衡
答案
A
解析
合规管理部门与内部审汁部门在商业银行风险管理框架中承担着不同的角色,合规:部门与内审部门有着较清晰的职责边界,两者相互独立。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rEW0KKKQ
相关试题推荐
不可以召集基金份额持有人大会的是( )。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门
公募基金的特征不包括( )。A.基金募集对象不固定B.投资金额要求高C.适宜中小投资者参与D.必须接受监管部门的严格监管
基金投资跟踪与评价的核心是()。A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.对基金新品种的研发C.对基金收益率的提升D.对基金安全性的巩固
基金管理人内部控制机制不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导
合规独立性中,最重要的是()。A.以下都正确B.机制独立性C.问责独立性D.部门独立性
()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售搭配性
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,具体包括()。 Ⅰ.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 Ⅱ.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地...
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。A.30%
基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司
基金管理公司内部控制制度由()等组成。 Ⅰ.基本法律法规 Ⅱ.内部控制大纲 Ⅲ.基本管理制度 Ⅳ.部门业务规章A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、
随机试题
灭火器维修机构应按原灭火器生产企业的灭火器装配图样和可更换零部件明细表进行部件更
、当月丙企业应缴纳增值税()万元。
所谓的“现代化”,是用高科技去保存一个民族最珍贵、最重要的东西,而不是适得其反地
对口服中毒患者的处理中正确的是
一帕金森病患者,服用"美多巴"1年余,近1周开始出现阵发性行动迟缓、肢体震颤加重,多于中午、晚上服药前出现以下最恰当的处理不包括A.增加每次服药剂量B.加用
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。 ①各证券公司不得以他人名义开立自营账户;②各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范...
采用先炒药后加蜜水的药物是A:百合B:甘草C:黄芪D:桂枝E:紫菀
退热期的体温变化特点是A:产热大于散热B:散热大于产热C:产热等于散热D:产热障碍E:散热障碍
下列关于居住条件的指标中,通常数字越小越好的是()。A.建筑间距B.容积率C.得房率D.绿地率
在工业生产中应根据可燃易爆物质的燃爆特性,采取相应措施,防止形成爆炸性混合物,从而避免事故。下列关于爆炸控制的说法中,错误的是()A:乙炔管线连接处尽量采用焊接