首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规部门与内部审计部门的关系为( )。A.相互独立 B.相互联系 C.相互制约 D.相互平衡
合规部门与内部审计部门的关系为( )。A.相互独立 B.相互联系 C.相互制约 D.相互平衡
admin
2020-12-24
60
问题
合规部门与内部审计部门的关系为( )。
选项
A.相互独立
B.相互联系
C.相互制约
D.相互平衡
答案
A
解析
合规管理部门与内部审汁部门在商业银行风险管理框架中承担着不同的角色,合规:部门与内审部门有着较清晰的职责边界,两者相互独立。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rEW0KKKQ
相关试题推荐
不可以召集基金份额持有人大会的是( )。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门
公募基金的特征不包括( )。A.基金募集对象不固定B.投资金额要求高C.适宜中小投资者参与D.必须接受监管部门的严格监管
基金投资跟踪与评价的核心是()。A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.对基金新品种的研发C.对基金收益率的提升D.对基金安全性的巩固
基金管理人内部控制机制不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导
合规独立性中,最重要的是()。A.以下都正确B.机制独立性C.问责独立性D.部门独立性
()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售搭配性
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,具体包括()。 Ⅰ.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 Ⅱ.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地...
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。A.30%
基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司
基金管理公司内部控制制度由()等组成。 Ⅰ.基本法律法规 Ⅱ.内部控制大纲 Ⅲ.基本管理制度 Ⅳ.部门业务规章A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、
随机试题
健康教育的理想目标是 A.人们知识的提高 B.人们态度的转变 C.人们建立
雨季来临前对可能积水的地下室、电缆沟、电缆隧道及场区()。
一个患有巨大结节性甲状腺肿的病人在气管内插管麻醉下行双侧甲状腺大部切除术,术后当
抵押人对抵押物占有不合法的有( )。
感觉和知觉的区别在于()。 (A)感觉反映的是物体的个别属性,知觉认识的是物
从法律上把民族区域自治制度确立为中国特色社会主义制度的一项基本政治制度的标志是:颁布并施行()。A.《中国人民政治协商会议共同纲领》B.《中国人民共和
队列研究的特点有()A.前瞻性研究B.观察性对比研究C.根据暴露与否分组D.从“果”到“因”E.观察两组间死亡率的差异
某市房地产主管部门领导王大伟退休后,与其友张三、李四共同出资设立一家房地产中介公司。王大伟不想让自己的名字出现在公司股东名册上,在未告知其弟王小伟的情况下...
单位在申请测绘作业证时,须提交的材料不包括()A:申请报告B:测绘单位测绘资质证书(证件或复印件)C:测绘单位法人代表身份证D:测绘作业证申请汇总表
WealmostranintoaRolls-Roycethatpulledoutinfrontofuswithoutsigna...