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财务会计
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪业务的禁止行为。
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪业务的禁止行为。
Loveyou
2019-12-17
47
问题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪业务的禁止行为。
选项
A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:诱导客户进行不必要的证券买卖D:为投资者提供投资咨询
答案
ABC
解析
证券市场遵循“三公”原则,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。我国相关法律法规和中国证券业协会的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为包括:①接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;②为客户操纵市场、内幕交易提供方便;③诱导客户进行不必要的证券买卖。
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