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  3. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( ) 与

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( ) 与

Loveyou2019-12-17  63
问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
选项 A: Ⅰ.  Ⅲ. B: Ⅰ.  Ⅱ. ⅣC: Ⅱ. ⅣD: Ⅰ.  Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案D
解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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