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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( ) 与
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( ) 与
Loveyou
2019-12-17
40
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
选项
A: Ⅰ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ufflKKKQ
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