（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调

admin2020-12-24 76

问题（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

选项 A.公正性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则

答案B

解析客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违法事件进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ww70KKKQ

相关试题推荐

下列不属于构成利润表的项目是（）。A.营业收入B.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用C.经营活动产生的现金流量D.利润
（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.β系数C.方差D.跟踪误差
机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括：(1)聘请专业投资人员对投资进行内部管理；(2)将资金委托投资于一个或多个外部基...
（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差—协方差、相关系数等。A.历史模拟法
某投资者A预测股票市场将下跌，于是卖出当月沪深300股指期货合约，准备指数下跌后买入期指，这种行为被称为()。A.多头套保B.空头投机C.空头套保D.
关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是()。A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围
若ρij=-1，则表示Ri和Rj（）。A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关
货银对付原则是指（）。A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B.清算
2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信
已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8，该组合的标准差为0.6，市场的标准差为0.3，则该投资组合的β值为（）。A.1.6B.0.4C.1.5D

随机试题

M公司2019年度应纳税所得额为2500万元，递延所得税资产期初余额50万元，期
（52-53题共用备选答案） A．气虚自汗 B．阴虚盗汗 C．实热大汗
在SLE应用激素冲击疗法中，下列哪项不是适应证 A．急性肾衰竭 B．NP狼疮
关于泌尿系统梗阻后肾功能的改变，下列错误的是 A．肾小球滤过率降低 B．肾血
低血容量性休克患者首选补充（）。
某公司发行票面总额为300万元的优先股股票，筹资费费率为5%，年股息率为15%，
下列各项中，不缴纳增值税的有（)。A.贷款利息B.存款利息C.被保险人获得的保险赔付D.保险公司收取的财产保险保费E.取得的中央财政补贴
共用题干患者，男性，27岁。因腰部受伤后伤口持续溢出淡红色液体，血压lOO/770mmHg，脉搏100次/分，出现休克症状。左上腹有压痛，但无肌紧张和...
《中华人民共和国药品管理法》规定没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售药品货值金额一倍以上三倍以下的罚款的是A.采取欺骗手段取得药品批准证
关于公路运输的特点，下列说法不正确的是()。A:公路运输网覆盖面广、密度大B:汽车载重量小，行驶阻力比铁路大9～14倍，运输成本最高C:运输的连续性较低，运

（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调

下列不属于构成利润表的项目是（）。A.营业收入B.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用C.经营活动产生的现金流量D.利润

（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.β系数C.方差D.跟踪误差

机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括：(1)聘请专业投资人员对投资进行内部管理；(2)将资金委托投资于一个或多个外部基...

（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差—协方差、相关系数等。A.历史模拟法

某投资者A预测股票市场将下跌，于是卖出当月沪深300股指期货合约，准备指数下跌后买入期指，这种行为被称为()。A.多头套保B.空头投机C.空头套保D.

关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是()。A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围

若ρij=-1，则表示Ri和Rj（）。A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关

货银对付原则是指（）。A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B.清算

2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信

已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8，该组合的标准差为0.6，市场的标准差为0.3，则该投资组合的β值为（）。A.1.6B.0.4C.1.5D

M公司2019年度应纳税所得额为2500万元，递延所得税资产期初余额50万元，期

（52-53题共用备选答案） A．气虚自汗 B．阴虚盗汗 C．实热大汗

在SLE应用激素冲击疗法中，下列哪项不是适应证 A．急性肾衰竭 B．NP狼疮

关于泌尿系统梗阻后肾功能的改变，下列错误的是 A．肾小球滤过率降低 B．肾血

低血容量性休克患者首选补充（）。

某公司发行票面总额为300万元的优先股股票，筹资费费率为5%，年股息率为15%，

下列各项中，不缴纳增值税的有（)。A.贷款利息B.存款利息C.被保险人获得的保险赔付D.保险公司收取的财产保险保费E.取得的中央财政补贴

共用题干 患者，男性，27岁。因腰部受伤后伤口持续溢出淡红色液体，血压lOO/770mmHg，脉搏100次/分，出现休克症状。左上腹有压痛，但无肌紧张和...

《中华人民共和国药品管理法》规定 没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售药品货值金额一倍以上三倍以下的罚款的是A.采取欺骗手段取得药品批准证

关于公路运输的特点，下列说法不正确的是()。A:公路运输网覆盖面广、密度大B:汽车载重量小，行驶阻力比铁路大9～14倍，运输成本最高C:运输的连续性较低，运

（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调

共用题干患者，男性，27岁。因腰部受伤后伤口持续溢出淡红色液体，血压lOO/770mmHg，脉搏100次/分，出现休克症状。左上腹有压痛，但无肌紧张和...

《中华人民共和国药品管理法》规定没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售药品货值金额一倍以上三倍以下的罚款的是A.采取欺骗手段取得药品批准证