（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调

admin2020-12-24 45

问题（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

选项 A.公正性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则

答案B

解析客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违法事件进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ww70KKKQ

相关试题推荐

下列不属于构成利润表的项目是（）。A.营业收入B.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用C.经营活动产生的现金流量D.利润
（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.β系数C.方差D.跟踪误差
机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括：(1)聘请专业投资人员对投资进行内部管理；(2)将资金委托投资于一个或多个外部基...
（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差—协方差、相关系数等。A.历史模拟法
某投资者A预测股票市场将下跌，于是卖出当月沪深300股指期货合约，准备指数下跌后买入期指，这种行为被称为()。A.多头套保B.空头投机C.空头套保D.
关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是()。A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围
若ρij=-1，则表示Ri和Rj（）。A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关
货银对付原则是指（）。A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B.清算
2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信
已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8，该组合的标准差为0.6，市场的标准差为0.3，则该投资组合的β值为（）。A.1.6B.0.4C.1.5D

随机试题

核医学主要显示人体组织器官的哪种特征 A．解剖结构 B．密度差异 C．数量
公路工程造价文件按不同的需要分为甲、乙两组文件，下列属于乙组文件的有（　）。
（2015年）根据物权法律制度的规定，下列属于物权法基本原则的有（）。
管道系统进行液压试验时，对于承受内压的埋地铸铁管道，当设计压力为0.60MPa时
右图中心线上半部与下半部都是由3个红色小三角形，5个蓝色小三角形与8个白色小三角
—贯煎主治的证候中不包括
A.呼吸道局部防御功能和免疫功能低下 B.自主神经功能失调 C.呼吸道黏液分泌功能减退 D.呼吸道黏液分泌功能亢进C[考点]慢性支气管炎的发病因素 [分
《学记》中说：“不陵节而施”，下列哪条教学原则与其在思想上是一致的?（）A.启发性原则B.因材施教原则C.循序渐进原则D.巩固性原则
共用题干某商业银行于2013年8月开展了如下业务：根据以上材料，回答下列问题：该银行吸收存款1000万元后，即存人中央银行200万元，按法定存款准备金率为7
下列各项中，属于增值税一般纳税企业外购存货取得成本的有：A:专用发票上列明的采购价格B:专用发票上列明的增值税C:购入时发生的进口关税D:采购过程中发生的

（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调

下列不属于构成利润表的项目是（）。A.营业收入B.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用C.经营活动产生的现金流量D.利润

（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.β系数C.方差D.跟踪误差

机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括：(1)聘请专业投资人员对投资进行内部管理；(2)将资金委托投资于一个或多个外部基...

（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差—协方差、相关系数等。A.历史模拟法

某投资者A预测股票市场将下跌，于是卖出当月沪深300股指期货合约，准备指数下跌后买入期指，这种行为被称为()。A.多头套保B.空头投机C.空头套保D.

关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是()。A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围

若ρij=-1，则表示Ri和Rj（）。A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关

货银对付原则是指（）。A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额B.清算

2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信

已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8，该组合的标准差为0.6，市场的标准差为0.3，则该投资组合的β值为（）。A.1.6B.0.4C.1.5D

核医学主要显示人体组织器官的哪种特征 A．解剖结构 B．密度差异 C．数量

公路工程造价文件按不同的需要分为甲、乙两组文件，下列属于乙组文件的有（ ）。

（2015年）根据物权法律制度的规定，下列属于物权法基本原则的有（）。

管道系统进行液压试验时，对于承受内压的埋地铸铁管道，当设计压力为0.60MPa时

右图中心线上半部与下半部都是由3个红色小三角形，5个蓝色小三角形与8个白色小三角

—贯煎主治的证候中不包括

A.呼吸道局部防御功能和免疫功能低下 B.自主神经功能失调 C.呼吸道黏液分泌功能减退 D.呼吸道黏液分泌功能亢进C[考点]慢性支气管炎的发病因素 [分

《学记》中说：“不陵节而施”，下列哪条教学原则与其在思想上是一致的?（）A.启发性原则B.因材施教原则C.循序渐进原则D.巩固性原则

共用题干 某商业银行于2013年8月开展了如下业务：根据以上材料，回答下列问题：该银行吸收存款1000万元后，即存人中央银行200万元，按法定存款准备金率为7

下列各项中，属于增值税一般纳税企业外购存货取得成本的有：A:专用发票上列明的采购价格B:专用发票上列明的增值税C:购入时发生的进口关税D:采购过程中发生的

（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调

公路工程造价文件按不同的需要分为甲、乙两组文件，下列属于乙组文件的有（　）。

共用题干某商业银行于2013年8月开展了如下业务：根据以上材料，回答下列问题：该银行吸收存款1000万元后，即存人中央银行200万元，按法定存款准备金率为7