下列不属于商业银行对本行理财销售行为的规范的是（　　）。A.不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间 B.不得代客户签署文件 C.为客户提供含有刚性兑付内容的

admin2020-12-24 70

问题下列不属于商业银行对本行理财销售行为的规范的是（　　）。

选项 A.不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间
B.不得代客户签署文件
C.为客户提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍
D.不得通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利

答案C

解析商业银行应对本行的理财销售行为进行规范，必须严格落实监管要求，不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍，不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、不能独立测算的理财产品；不得销售风险收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的理财产品；不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益；不得使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间；不得以不正当竞争手段推销理财产品；不得代客户签署文件；不得挪用客户资金；不得通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；不得将其他银行或金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。

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基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（).A、完整性原则B、规范性原则C、及时性原则D、真实性原则

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（)。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金管理人应当在基金份额发售的（)日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、1B、5C、3D、7

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（)。A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识B、审核

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（)。A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册D、内部控制大纲

合规性风险的主要种类不包括（)。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

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下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（)。A、规范性B、易解性C、易得性D、全面性

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（)。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（).A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B、客户身份

以下应当召开债券持有人会议的情形的有（　　）。[2013年11月真题] A．

在七情配伍中，原则上不宜同用的是 A．相须 B．相使 C．相畏 D．相杀

（）是指为公司（包括买方和卖方）在规定投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价

设图(a)、(b)、(c)三个质量弹簧系统的固有频率分别为w1、w2、w3，则它

患者，男，43岁．两耳轰鸣，按之不减，听力减退，兼见烦躁易怒，咽干，便秘，脉弦。

患者于某因发热3日到县医院就诊,接诊医师林某检查后拟诊为流行性出血热。因县医院不

资产负债表中负债项目按照（）进行排列。A.到期目的远近B.金额大小C.发生时间先后D.重要程度

根据《中华人民共和国预防未成年人犯罪法》的规定，下列选项中，学校应当及时与其父母或法定监护人取得联系的学生行为是（）。A.上课聊天B.多日旷课C.不交作

属于刺激性泻药的是。A.甘油B.聚乙二醇4000C.乳果糖D.比沙可啶E.硫酸镁

施工项目部应建立质量责任制和()办法。A.考核评价B.质量控制C.监督检查D.质量管理

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