2. 财务会计
  3. 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。

证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。

Freeti2019-12-17  34
问题 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
选项 A．只有Ⅰ符合B．Ⅰ、Ⅱ都不符合C．只有Ⅱ符合D．Ⅰ、Ⅱ都符合
答案D
解析根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。
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