证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。

Freeti2019-12-17 62

问题证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

选项 A．只有Ⅰ符合B．Ⅰ、Ⅱ都不符合C．只有Ⅱ符合D．Ⅰ、Ⅱ都符合

答案D

解析根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zdLlKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。

假设有一款固定收益类理财产品，理财期限为6个月，理财期间固定收益为年收益率3．0

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（　　） Ⅰ服务模式

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾

根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券公司从事证券投资顾问的禁

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（　　）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投

证券公司可以按照下列（　　）方式收取服务费用。 Ⅰ服务期限 Ⅱ客户资产规模

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）等环节实行留痕管理。 Ⅰ业

在行下牙槽神经麻醉口内注射后，将注射针退出多少可行舌神经阻滞麻醉 A、退出0.

根据车辆购置税法的规定，下列车辆，属于车辆购置税征税范围的有（）。

采用相同直径，相同材料所得的无机结合料稳定材料试件，随着高度的增加，其强度逐渐增

()可用来测量受训者对培训项日中所强调的基本原理、程序、步骤、方式、方法或过程等

关于卵巢的周期变化，以下哪项错误 A.近青春期，原始卵泡开始发育 B.每月只

下列说法：①一组对边相等，另一组对边平行的四边形是平行四边形；②对角线互相垂直的四边形是菱形；③有三个角是直角的四边形是矩形；④正方形的对角线相等。其中错...

教师职业道德区别于其他职业道德的显著标志是（）A.为人师表B.清正廉洁C.敬业爱业D.团结协作

重型肝炎时应用“乳果糖”的目的是A:增加肝脏营养B:补充能量C:减少氨吸收D:减少肝细胞坏死E:增加肝细胞再生

在建设工程项目决策阶段，()应按照有关建设工程的法律法规和强制性标准的要求，办理各种有关安全与环境保护方面的审批手续。A.建设单位B.监理单位C.施工单位

对合同中存在重大融资成分的商品销售，下列表述中正确的有()。A．企业应当按照合同价格确定交易价格B．企业应当按照合同价格的现值确定交易价格C．企业应当

证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（ ）。

假设有一款固定收益类理财产品，理财期限为6个月，理财期间固定收益为年收益率3．0

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（ ） Ⅰ服务模式

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾

根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投

证券公司可以按照下列（ ）方式收取服务费用。 Ⅰ服务期限 Ⅱ客户资产规模

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ业

在行下牙槽神经麻醉口内注射后，将注射针退出多少可行舌神经阻滞麻醉 A、退出0.

根据车辆购置税法的规定，下列车辆，属于车辆购置税征税范围的有（）。

采用相同直径，相同材料所得的无机结合料稳定材料试件，随着高度的增加，其强度逐渐增

()可用来测量受训者对培训项日中所强调的基本原理、程序、步骤、方式、方法或过程等

关于卵巢的周期变化，以下哪项错误 A.近青春期，原始卵泡开始发育 B.每月只

下列说法：①一组对边相等，另一组对边平行的四边形是平行四边形；②对角线互相垂直的四边形是菱形；③有三个角是直角的四边形是矩形；④正方形的对角线相等。其中错...

教师职业道德区别于其他职业道德的显著标志是（）A.为人师表B.清正廉洁C.敬业爱业D.团结协作

重型肝炎时应用“乳果糖”的目的是A:增加肝脏营养B:补充能量C:减少氨吸收D:减少肝细胞坏死E:增加肝细胞再生

在建设工程项目决策阶段，()应按照有关建设工程的法律法规和强制性标准的要求，办理各种有关安全与环境保护方面的审批手续。A.建设单位B.监理单位C.施工单位

对合同中存在重大融资成分的商品销售，下列表述中正确的有()。A．企业应当按照合同价格确定交易价格B．企业应当按照合同价格的现值确定交易价格C．企业应当

证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（　　） Ⅰ服务模式

根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券公司从事证券投资顾问的禁

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（　　）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投

证券公司可以按照下列（　　）方式收取服务费用。 Ⅰ服务期限 Ⅱ客户资产规模

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）等环节实行留痕管理。 Ⅰ业