期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D.了

admin2020-12-24 65

问题期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

选项 A.及时向主管部门报告
B.公平对待该投资者
C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D.了解投资者的投资目标

答案C

解析根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第31条第2款的规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8pfQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

随机试题

咨询时还要运用非语言交流技能包括面部表情、身体姿势、手势等 A、与服务对象面对
根据《行政强制法》规定，行政强制措施包括（　　）。
下列关于利率期货套期保值的说法，正确的有()。
肾胚胎瘤最早出现的症状
共用题干 AntsasaBarometerofEcological
女性，23岁，平素月经规律。近半年，每次经血停后1周，阴道又有咖啡色分泌物，持续2～3天后血自止，血停后基础体温上升0.3～0.5℃，查体及B超均未见明显...
关于二元可变增长模型，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.相对于零增长和不变增长模型而言，二元增长模型更为接近实际情况 Ⅱ.当两个阶段的股息增长率都相等时，...
《中国药典》规定取用量为“约”若干时，系指取用量不得超过规定量的（）。A.±10%B.±0.1%C.±1%D.±5%E.±2%
估价对象为总楼层6层的住宅楼中第四层的一套住宅，可比实例为总楼层5层的住宅楼中顶层的一套住宅，可比实例的成交价格为5700元/m2，所有交易税费均由买方负...
计算VaR的值的参数选择应注意的事项有()。A:VaR的计算涉及置信水平和持有期B:一般来讲，风险价值随置信水平和持有期的增大而减少C:如果模型是用来决定与

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D.了

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

咨询时还要运用非语言交流技能包括面部表情、身体姿势、手势等 A、与服务对象面对

根据《行政强制法》规定，行政强制措施包括（ ）。

下列关于利率期货套期保值的说法，正确的有()。

肾胚胎瘤最早出现的症状

共用题干 AntsasaBarometerofEcological

女性，23岁，平素月经规律。近半年，每次经血停后1周，阴道又有咖啡色分泌物，持续2～3天后血自止，血停后基础体温上升0.3～0.5℃，查体及B超均未见明显...

关于二元可变增长模型，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.相对于零增长和不变增长模型而言，二元增长模型更为接近实际情况 Ⅱ.当两个阶段的股息增长率都相等时，...

《中国药典》规定取用量为“约”若干时，系指取用量不得超过规定量的（）。A.±10%B.±0.1%C.±1%D.±5%E.±2%

估价对象为总楼层6层的住宅楼中第四层的一套住宅，可比实例为总楼层5层的住宅楼中顶层的一套住宅，可比实例的成交价格为5700元/m2，所有交易税费均由买方负...

计算VaR的值的参数选择应注意的事项有()。A:VaR的计算涉及置信水平和持有期B:一般来讲，风险价值随置信水平和持有期的增大而减少C:如果模型是用来决定与

根据《行政强制法》规定，行政强制措施包括（　　）。