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财务会计
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的
天天题库
2019-12-17
37
问题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有( )。Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案
A
解析
根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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