首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派
tikufree
2019-12-17
24
问题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告( )
选项
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EixsKKKQ
相关试题推荐
可能增加血栓形成风险的药物() 查看材料
中国药典中,收载针对各剂型特点所规定的基本技术要领部分是()
案例一:求助者:女性,32岁,未婚。公司人力资源部主管。 初诊时间:2017年
下面是某求助折的MMPI的测验结果: ?单选:根据中国常模,该求助
案例一:求助者:女性,32岁,未婚。公司人力资源部主管。 初诊时间:2017年
案例一:求助者:女性,32岁,未婚。公司人力资源部主管。 初诊时间:2017年
一般资料:求助者,女性,26岁,硕士,公司职员。 案例介绍:求助者毕业后不
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有()。 Ⅰ.制定融资融券业务客
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券
证券公司应当根据客户的(),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次
随机试题
下列企业从事的农、林、牧、渔项目的所得中,可以减半征收企业所得税的有()。 A
拍卖股权之前,人民法院应当委托()对股权价值进行评估。 A.具有证券从业资格的
技术专家是在()模式中社会工作者所扮演的。
女性,28岁,烦渴多尿1年,不规律用胰岛素治疗,纳差、呕吐3天。体检:T36.2℃,呼吸深大有异味。血糖22mmol/L,尿糖(++++),酮体(++...
氟主要损害A.成牙骨质细胞B.成釉细胞C.牙乳头D.成牙本质细胞E.牙囊
股权投资基金运行期间,私募基金管理人、基金托管人发生变更,基金管理人应当在()内向基金业协会报告。A.15个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.20
共用题干 患者女性,23岁,在一次与人发生口角,对方声音洪亮,患者自感不是对手。第二天起出现无法说话,与之交谈只能用手势表示。能正常咳嗽,耳鼻喉科检查正常。护
()不属于劳动组织优化的内容。A:劳动环境优化B:作业班组合理组织C:不同工艺阶段合理组织D:工作时间合理组织
关于国际储备的结构管理,下列说法错误的是()。A:应做到需要动用外汇储备时能够迅速实现低损变现B:在IMF的储备头寸和SDR两部分取决于成员国的份额C:须遵
下列各项,不属于实验调查法的缺点的是()。A:时间长,费用花费较多B:调查结论具有一定的局限性C:实验结果往往会有误差D:实验过程和分析方法简单