中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反违规进行证券投资顾

shuhaiku2020-05-20 58

问题中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括（　　）。Ⅰ．责令清理违规业务Ⅱ．责令暂停新增客户Ⅲ．依法做出行政处罚Ⅳ．涉嫌犯罪的、依法移送司法机关 A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅰ、Ⅱ C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

选项

答案C

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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