2. 财务会计
  3. 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲

昕玥2019-12-17  54
问题 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.
答案C
解析向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告；投行部门审阅研究报告，影响硏究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。
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