首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲
昕玥
2019-12-17
18
问题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.
答案
C
解析
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在:研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告;投行部门审阅研究报告,影响硏究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JDz9KKKQ
相关试题推荐
根据支付结算法律制度的规定,纸质票据贴现前,金融机构办理承兑、质押、保证等业务,
甲公司为一家对外贸易企业,5月是甲公司的业务旺季,因此在5月份甲公司安排其职工赵
甲公司为上市公司,关于该公司在2018年9月末编制和报送财务会计报告的说法中,符
根据税收征收管理法律制度,涉税专业服务机构不可以从事的业务有()
甲企业2018年度实现销售收入2000万元,发生符合规定的业务招待费为8万元、
甲企业为居民企业,2018年度有关经济业务如下: (1)产品销售收入800
甲企业为居民企业,2018年度有关经济业务如下: (1)产品销售收入800
甲公司为增值税一般纳税人,主要生产和销售高档化妆品。2018年12月有关经济业务
甲公司为增值税一般纳税人,主要生产和销售高档化妆品。2018年12月有关经济业务
甲公司为居民企业,主要从事工艺品生产和销售业务。2018年有关经营情况如下:
随机试题
预算定额的材料消耗量指标由材料的净用量和损耗量构成,其计算公式为材料用量等于()
要解决学龄儿童营养问题要注意膳食平衡,鼓励多吃谷类的目的是( )。 A、供给
辽宁省朝阳区的( )矿储量居东北之首。 A、磷 B、硼 C、铁 D、锰
哪项不是免疫的概念 A、识别大分子异物 B、清除大分子异物 C、维持自身稳
下列关于采用公允价值模式计量的投资性房地产转为自用房地产的会计处理,表述正确的有
若所有观察值都落在回归直线上,则x与y之间的相关系数是( )。
患者女,28岁。结节性甲状腺肿10年,近半年出现怕热、多汗。T3、T4值高于正常值近1倍。妊娠4个月,有哮喘史。最适合的治疗方法是A.抗甲状腺药物治疗B.普萘
业主方项目管理目标中,()指的是项目的总投资目标。A:投资目标B:质量目标C:进度目标D:安全目标
按照企业集团内部关联的关系,企业集团可以分为()。A.有限责任制企业集团B.股份合作化企业集团C.纵向一体化企业集团D.横向一体化企业集团E.综合企业
在编制现金流量表时,对当期发生的外币业务,必须逐笔计算汇率变动对现金的影响。